手机网
入驻财经号 登录 客服 |
首页> 财经> 正文

ST信通复牌连板跌停,大股东质押股份或已爆仓!

红刊 财经红刊 财经 2018-01-18 18:01:12
分享到:

2018财经大v排行榜盛大开启,我要参赛>>

红刊财经  惠凯


2017年9月,投向亿阳集团的多款理财和私募产品被曝出现兑付危机,牵扯出亿阳集团旗下上市公司ST信通为大股东违规担保、信披漏洞等问题,证监会也启动对上市公司的调查。ST信通于2017年12月底复牌后,出现连续15个跌停,被困其中的散户和国家队均损失惨重。此外,亿阳集团用旗下上市公司ST信通的股权做了抵押,且亿阳集团将其持有的ST信通股份几乎全部质押,目前早已跌破质押平仓线。

对于股民的索赔诉讼请求,盈科律师事务所的臧小丽律师表示,目前国内证券诉讼采取的是“行政处罚前置”制度,证监会已启动对ST信通的调查,一旦行政处罚结果公布,符合索赔标准的投资者即可启动索赔诉讼。


ST信通连板跌停,国家队疑似踩雷

2017年9月28日,主板上市公司ST信通发布公告称,控股股东亿阳集团因与大同证券存在5700万元债权纠纷,后者向上海黄浦区法院申请诉讼保全。一则公告揭开了亿阳集团债务类、却无法兑付的内情;次日,一则由富国天启发行、投向亿阳集团的“富国天启-亿阳集团流动资金贷款资管计划”兑付困难的帖子出现在天涯社区。

随后红刊财经记者与一位购买了腾云天山5号的上海投资者A先生取得了联系。他告知,该产品的年化收益为8.5%,“产品总份额3亿元,亿阳集团提供了5亿元的抵押品、即抵押率为60%” ,其中包括1040万股的ST信通股票和1亿股亿阳集团的股权质押。“腾云天山5号原本按季付息,具体付息时间为3/6/9月的每个月21号,但2017年9月21号没有按时支付”。

上述产品只是冰山一角。据联合信用评级公司统计,截至2016年底,亿阳集团全部债务合计95.08亿元,较年初增加57.43%,主要系公司完成发行公司债券导致长期债务增加所致。具体来说,投向亿阳集团的信托项目中,仍在存续期的有4只,分别为盛源2号亿阳集团贷款信托、亿阳收益互换交易事务型单一资金信托等;投向亿阳集团的私募产品有腾云天山5号、富国天启-亿阳集团流动资金贷款资管计划等;公司债方面,亿阳集团目前处于存续期的债券有16亿阳06(11亿元)、16亿阳07(4亿元)、16亿阳01(2.09亿元)、16亿阳03(7.55亿元)、16亿阳04(12.10亿元)等,上述债券总额达40亿元,到期日在2019年9月-2021年7月之间。

亿阳集团的债务风险也传导至旗下的上市公司ST信通,从11月起,ST信通多次发布大股东亿阳集团持股被轮候冻结的公告;11月6日,黑龙江监管局发函指出,2017年3月,ST信通与华融信托签署《信托贷款合同》,上市公司为母公司亿阳集团的贷款承担连带担保责任,却未做信披。黑龙江证监局指出,上述担保违反了《披露管理办法》第二条规定。12月7日,ST信通公告称,由于为亿阳集团违规担保,公司遭到证监会立案调查。受此影响,12月27日,ST信通复牌且被交易所实施风险警示,截至今年1月17日,ST信通已经连续15个跌停,股价亦较停牌前跌幅54%。

2017年三季报显示,ST信通有56425名股东,平均持股1.11万股,截至目前,根据记者的大概估算,人均浮亏在6.9万元左右;值得注意的是,2017年三季报中还出现了国家队的身影,其中中证金持股占ST信通总流通盘的1.63%、中央汇金持有流通盘的1.37%,考虑到ST信通自2017年9月25日其停牌,复牌后即持续一字板跌停,两家机构没有任何机会撤出,复牌以来分别亏损了5776万元、4860万元,持股市值缩水过半。


大股东质押股份或已爆仓

面对资金饥渴,亿阳集团除了通过信托/私募产品来筹集资金外,亿阳集团还质押了其持有的ST信通股份。股权解质押公告显示,截至2016年12月,亿阳集团累计质押股份数2.07亿股,占亿阳集团所持股份的99.94%,占上市公司总股本的约1/3。公告称,“亿阳集团本次股份质押用于企业资金周转需要”。其中,亿阳集团在2016年11-12月有过6笔解质押操作,彼时ST信通股价处于高位,如按照14.5元/股的股价计算,主板公司质押率以5折计算,则预警线为11.6元/股、平仓线为10.15元/股。

据记者了解,出现爆仓风险时,质押机构首先会给上市公司股东方发送邮件、拨打电话,提醒要求补充股票/现金、以使质押股份重新回到预警线之上,如果上市公司股东未能在规定时间内补充到位,质押机构将收取滞纳金、日金额一般为质押股份市值的千分之一左右。ST信通在2017年9月停牌前,股价为11.59元,复牌后一路下跌至5.37元,大股东爆仓已是大概率事件。

除质押股份外,亿阳集团还用其持有的ST信通股票为发行理财/私募产品做了担保。以腾云天山5号为例,其抵押品包括1040万股ST信通股票,中江信托-金鹤140号亿阳集团贷款集合资金信托计划的抵押品包括3000万股股票,上述抵押股份就占到ST信通总股本的6.5%。腾云天山5号的发行方小虎金融的一位高管也向红刊财经记者透露,他们一直在密切关注事件进展,“目前的工作重心是寻找可查封的亿阳集团资产”,其中就包括ST信通持股,如果亿阳集团还未能兑付,上述质押股份将被划转至产品发行方。


股民准备索赔

持股被深度套牢,在ST信通的股民微信群中,不少感到被欺骗的股民表示将向上市公司方面提起索赔诉讼。

对此,有着丰富的上市公司索赔代理经验的盈科律师事务所臧小丽律师向红刊财经记者表示,证监会于2017年12月发布了对ST信通的立案调查通知,案件结果尚未公布,“在证监会的立案调查通知中,也只表示是信披违规,但并未说明到底是大股东持股被冻结后未及时公告的信披违规,抑或是上市公司为大股东违规担保的信披违规。因为目前国内证券索赔诉讼采取的是‘行政处罚前置’制度,股民如果想向ST信通提起索赔诉讼,需要等监管部门的行政处罚落地后才能确定索赔标准”。

“从过往案例的处理结果来看,一般而言,监管层的调查短则两个月,长的话可能1年。”藏小丽律师表示,“在行政处罚结果公布后,如果正式启动诉讼程序、到索赔资金到账,周期就长一些,快的话可能半年,长的话得两年左右。在法院作出判决后,如果上市公司或大股东没有足够现金,那么一般会选择拍卖大股东持股等手段来筹措赔偿资金,从现有案例来看,败诉方赖账的情况并不多见”。

 

 

 

 

 

温馨提示: 近期发现个别投资者私下汇款给博主,引发纠纷。在此中金在线提醒网友们提高风险意识,请通过正规渠道消费,确保财产安全。客服咨询电话:4008888366。

版权声明:本文由入驻中金在线财经号平台的作者撰写,观点仅代表作者本人,不代表中金在线立场。如有文章和图片作品版权及其他问题,请联系本站。
展开全文

0条评论 网友评论文明上网,理性发言

中金登录 微博登录 QQ登录

    查看更多评论

    举报此人

    X
    确认
    取消

    24小时热文 换一批

    热门视频换一批

    鲜花打赏 X

    可用金币:0

    总支付金额:0

    您还需要支付0
    我已阅读《增值服务协议》
    确认打赏

    1鲜花=0.1元人民币=1金币    打赏无悔,概不退款

    举报文章问题 X
    参考地址

    其他问题,我要吐槽

    确定