国元证券投行负责人王晨因个人原因配合调查，曾主导9起IPO

本文来源：时代财经 作者：谢怡雯

8月13日，据财新报道，国元证券（000728.SZ）负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查并遭遇解聘。

时代周报记者就此多次致电国元证券，国元证券方面回复称：原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

据中国证券业协会公开信息，王晨自2004年2月起入职国元证券，2012年起登记为保荐代表人，目前尚无离职注销信息。

自2004年至今，王晨作为保荐代表人共完成了12起交易，包括9起IPO首发项目以及3起定向融资。

据国元证券此前披露信息，王晨拥有二十余年投资银行业务经历，是全国首批保荐代表人、中国并购公会并购交易师。他拥有武汉大学经济学、理学双学士，以及长江商学院EMBA，清华五道口金融EMBA。他曾担任十余起IPO、非公开发行、海外并购以及企业债、公司债的项目负责人和保荐代表人。

据界面新闻报道，王晨早年在安徽省国际信托投资银行部工作，2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，成立国元证券，王晨就此进入国元证券投行部门，至今已经超过20年时间。

2023年国元证券股权业务下滑

据国元证券2023年报，2023年营收63.55亿元，同比增长18.99%，归母净利润18.68亿元，同比增长7.75%。但投行业务营收2.01亿元，总体下滑幅度高达73.71%。2023年国元证券共完成包括IPO、再融资、并购重组、新三板在内的36单股权融资项目，累计承销规模56.38亿元，相比2022年同比减少57.23%。

其中北交所公开发行项目 1 单，再融资项目8单，重组上市配套融资项目1单，新三板项目26单（包含挂牌和定增项目）。2023年国元证券投行主承销家数全国排名第22位，在会在审 IPO 项目全国排名第21位，再融资家数全国排名第17位，辅导备案IPO项目全国排名第16位。

来源：国元证券2023年报

据国元证券2024年半年度业绩快报披露，2024年上半年营收30.84亿元，同比下滑0.85%，归母净利润11.68亿元，同比增加6.86%。

据wind数据，2014年至今，国元证券作为保荐机构以及主承销商共完成55起IPO，募集资金总额约307.35亿元，涉及的承销保荐费用约24.48亿元。

今年2月，安徽证监局曾对国元证券出具警示函，其中曾指出国元证券存在廉洁从业管理存在不足、部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。