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清除股市害虫,打造一个干净的科创板市场

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曹中铭曹中铭 2022-11-29 11:00:03 1712
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近期,*ST紫晶、泽达易盛两家科创板公司让市场行起“注目礼”。个中的原因不是由于两家科创板公司取得了什么不俗的业绩,而是由于分别收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称“《告知书》”)。根据《告知书》,两家公司可能被实施重大违法强制退市。这无疑堪称科创板的头条新闻。

资料显示,*ST紫晶、泽达易盛分别于2020年2月、2020年6月上市,挂牌时间均不足三年,但却已经成为“问题”公司,且存在强制退市的风险。个人以为,对于科创板中的害虫,应及时、快速将其清除出市场,以净化科创板的市场环境。

两家科创板公司的违法违规行为,存在某些方面的共同点。一是招股书存在虚假记载,且上市前后财务造假行为持续不断。比如泽达易盛2016年-2019年累计虚增营收3.42亿元,虚增利润1.87亿元;2020年—2021年累计虚增营收2.23亿元,虚增利润1.09亿元。*ST紫晶2017年-2020年累计虚增营收入.66亿元,虚增利润3.76亿元。

二是财务造假金额巨大。两家公司造假的金额无论是营收还是净利润,占比都不低。以泽达易盛为例。2020年至2021年,该公司累计实现营收5.847亿元,其中2.23亿元为虚增,虚增营收占比38.14%;累计实现利润1.268亿元,其中虚增1.09亿元,虚增利润占比更是高达85.96%,也表明其绝大部分利润都是“创造”出来的。

三是两家公司上市后均多次收到监管部门的监管函、问询函等函件。泽达易盛上市以来短短的两年半时间,先后4次收到上交所的监管函。*ST紫晶自2021年4月份以来,先后收到上交所的问询函、监管函10余份,且大多剑指定期报告。

此外,*ST紫晶还是科创板首家上市当年被出具“非标”审计意见的上市公司。且两公司或存在招股说明书、定期报告未按规定如实披露关联交易、未按规定如实披露股权代持情况等问题,或存在违规担保、资金划扣、投资者诉讼等问题。

从股价走势上看,两家公司的上市就是一个“错误”。其上市初期,即是其股价的高光时刻,此后即步入漫长的绵绵下跌之中,投资者的亏损非常严重。像*ST紫晶上市当天股价最高上摸86.59元,最新收盘价为6.77元;泽达易盛挂牌第二天上摸85.99元,最新收盘价12.7元,两公司高位买入投资者的亏损是不言而喻的。

科创板是我国资本市场改革的“牛鼻子”。科创板首开注册制试点,实行更加包容的上市制度,但这并不意味着放任不管,更不意味着企业可以通过财务造假、包装粉饰业绩、欺诈发行等方式跻身于资本市场。相反,由于注册制重在发行人的信息披露工作,任何与之相悖的行为,均为科创板所不容。

此次*ST紫晶、泽达易盛等两公司出现财务造假、欺诈发行等违法违规行为,情节严重,性质恶劣,个人以为一定要严惩不贷,并建议立即启动强制退市程序,这亦是净化科创板市场环境的应有之义。而且,如果导致投资者合法权益受损的,也应由上市公司埋单。

此外,针对科创板两公司出现的财务造假与欺诈发行行为,监管部门也须启动追责程序。除了上市公司及相关责任人员外,包括上交所上市委的相关审核人员、两公司上市前后的审计机构,以及保荐机构等,都应在追责之列。

开市三年之后,就出现两家“问题”公司,这无疑需要引起监管部门的高度重视与警惕。基于科创板的属性与使命,科创板不仅要坚守板块定位,也要在发行、审核、上市等环节严格把关,不能让任何一个害虫蒙混过关。如果在日常监管中发现害虫的,也应及时清除出市场,以达到威慑与警示效果。

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