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新三板荐股“黑嘴”遭警方铁拳出击:涉案金额达27亿!12名高管被逮捕

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财联社财联社 2021-03-02 08:45:19 525
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在证券市场交易背后,“名师荐股”的微信群常有,其中不乏部分“杀猪盘”的幕后黑手。过去,该情况常见于一些杂牌机构,但本次,一新三板上市公司也牵涉其中。

大连华讯投资股份有限公司是一家证券投资咨询服务机构,于2015年挂牌新三板,拥有投顾牌照。近日,深圳龙岗警方对其进行突击查处,对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施。

据深圳龙岗公安发布的信息,先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告,以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注;随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”,诱导其购买APP会员。部分人还会发布赚钱了的信息。业务员承诺只要缴纳服务费,大连华讯开发的炒股软件“华讯股票APP”就会帮助其利用大数据选股,1个月就可以赚到投资本金1至3倍的利润。

付费前,在荐股群里,“名师”会推送集合竞价的高开股票或是近期连续涨停板的股票,这种股票大概率会在开盘后迅速涨停,但投资人几乎没有买入机会,却会给投资人造成“推荐的股票都暴涨”的假象。随后,业务员“只报喜不报忧”,对上涨的股票夸大其词,对下跌的股票闭口不提。

当投资者缴纳VIP费用,跟着“华讯股票”APP的推荐买入卖出,多半会频频出现买入即跌的情形,部分投资者向警方报案后,警方了解到该公司主营业务即为兜售其研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员,收取服务费。荐股的“老师”大多并无证券从业资质,且自2017年以来,大连华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为,曾被全国多地证监局行政处罚

今日午间新三板华讯投资发布公告,大连华讯投资公司12名已高管被深圳警方逮捕,涉案高达27亿元。晚间,全国股转公司对其下发了问询函,要求说明情况是否属实,说明董事会目前是否能正常运行,以及对公司经营造成的影响。

而在本次暴雷前,2月初,华讯投资还曾公告:实际控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到龙岗分局出具的《拘留通知书》,李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留,对公司经营存在不利影响。

2月8日,华讯投资收到大连证监局下发的行政监管措施事先告知书。大连证监局指出,自2021年1月7日以来,公司实际控制人、高级管理人员以及相关业务负责人均处于失联状态,导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》规定。大连证监局对华讯投资采取责令改正,暂停新增客户六个月的监督管理措施。

广发证券陈福曾表示,国内投顾业务仍处于发展的初级阶段,相关法律体系尚不完备、投资者付费习惯尚待培育、专业化的投顾人员不足且缺乏系统的培训等,使得国内投顾业务仍与国外有较大差距,但国内投顾业务已处于快速增长的前夜。

近年,频频有具备证券投资咨询资格的公司“踩线”,上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司以“荐股”之名进行的诈骗案2020年12月刚刚宣布了判决结果,2020年10月,上海证券通湖北分公司一证券从业人员也因违法交易股票遭罚。

对于层出不穷的此类事件,证监会早前提醒广大投资者注意,在接受证券投资咨询服务前,应当核实服务机构及人员是否持有合法资格及是否存在被限制业务情况。具体信息可在证监会网站“监管信息公开目录”和中国证券业协会网站查询,其中已被证监会采取暂停新增客户行政监管措施的机构或被协会采取暂停执业纪律处分的人员已经明确列示。投资者在接受证券投资咨询服务时,发现咨询机构存在违法违规行为的,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

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