A股最“悲情”内幕交易！投入1300万，巨亏90%

2017年到2018年期间，永兴特钢筹划拟收购合纵锂业股权事宜。谁想到，在收购方案发布后永兴特钢股价一路震荡下跌，在近一年的时间里，深证成指涨了2.8%，上证综指涨了4.3%，尽管涨幅不大，但两大指数都收获了正收益。合纵锂业董事等三人想靠内幕信息赚一笔的计划落空，还吃了一笔罚款，可亏大了。

永兴特钢是一家不锈钢生产企业，成立于2000年7月19日，2015年5月15日登陆中小板，2019年8月变更证券简称为“永兴材料”。

　　上市以后，为寻求新的利润增长点，增强可持续发展能力，永兴特钢一度计划在新能源行业开展并购工作，并在市场寻求合适的标的。

　　2016年9月，了解到江西合纵锂业科技有限公司（下称“合纵锂业”）有融资需求后，永兴特钢董事长高某江、董秘刘某斌等赴合纵锂业及江西旭锂矿业有限公司（下称“旭锂矿业”）考察，并与合纵锂业董事长李某海、董事刘某良等人见面，了解合纵锂业和旭锂矿业的经营情况。

　　2016年12月6日，高某江与李某海签署了《关于江西合纵锂业科技有限公司及江西旭锂矿业有限公司之增资及股权收购备忘录》。

　　2017年3月，为便于开展和永兴特钢的合作谈判事宜，李某海组织合纵锂业的股东与其签署《一致行动协议》。

　　2017年6月29日，高某江与李某海就永兴特钢对合纵锂业及旭锂矿业增资及股权收购事项签署承诺函。当日下午，公司股票临时停牌。

　　2017年7月26日，永兴特钢发布了《关于对江西合纵锂业科技有限公司和江西旭锂矿业有限公司增资暨对外投资的公告》。

佛友聚会获悉内幕消息，亏损达9成

麦剑伟的内幕消息来的曲折又巧合。从佛友聚会上听来的，而这位和上市公司没有直接关系的佛友怎么知道的呢？原来是替老婆开了个股东会。

2016年9月，永兴特钢董事长、董秘到合纵锂业考察，2016年12月6日，永兴特钢和合纵锂业双方董事长签署《增资及股权收购备忘录》，2017年3月，为了方便开展合作谈判，合纵锂业的董事长组织股东开会，签署了《一致行动协议》。就是这次开会，其中一位股东殷某让老公刘某程代替参会，从而刘某程了解了合纵锂业和永兴特钢并购合作的内幕信息。

没过多久，2017年4月份，刘某程和关系密切的佛友麦剑伟在金港华庭小区的一个佛堂内聚会。4月13日，麦剑伟便在方正证券开了个股票账户。

4月20日，麦剑伟到刘某程家里参加佛事活动，当天麦剑伟就向新开的账户转进去1260万，5月2日，又转入资金40万，合计1300万。

这还不够，麦剑伟紧接着又融资加杠杆。2017年5月15日、18日，麦剑伟通过约定购回式证券交易业务及股票质押交易业务融资709.7万、305.15万元，两次融资合计1014.88万元。

自有资金加上融资来的钱，一共2314.88万。弹药充足满仓干，2017年4月20日至5月19日差不多一个月的时间，麦剑伟利用本人账户累计买入“永兴特钢”股票838,591股，成交金额2316.26万元。4月20日到5月19日21个交易日期间，永兴材料均价27.28元/股。

内幕交易本金亏九成

被罚50万

融资加杠杆满仓干的结果很惨烈。

永兴材料在2017年11月29日《发行股份购买资产预案》之后，股价一路震荡下跌。从麦剑伟买入，到2018年10月23日，永兴材料跌幅达52.86%。

截至2018年10月23日，账户持有“永兴特钢”股票100股，扣除税费后，账户敏感期内买入“永兴特钢”股票亏损1166.37万元，亏损50%。如果扣除融资金额的话，亏损比例89.72%。

证监局认为，永兴特钢的并购合作在未公开前属于内幕信息，该内幕信息形成不晚于2016年12月6日，公开于2017年11月29日。

在买入股票前，刘某程还给麦剑伟的妈妈提供了借款。

山东监管局认定，麦剑伟与内幕信息知情人刘某程在内幕信息未公开前见面接触,账户资金来源与刘某程有关联，账户开户时间、资金变化、交易“永兴特钢”股票时间与内幕信息形成、变化基本一致，账户单一集中交易“永兴特钢”股票，交易金额较麦剑伟以往交易量明显放大，交易行为明显异常，且其理由不足以解释其交易行为的异常性。麦剑伟在内幕信息敏感期内交易“永兴特钢”股票的行为构成内幕交易行为，对麦剑伟处以50万元罚款。

新西兰茶馆会面，亏了4成

当事人之三杨健是合纵锂业董事廖某的妻子孙某艳的朋友，廖某同时也是合纵锂业股东株洲兆富成长企业创业投资有限公司及湖南兆富投资控股（集团）有限公司法定代表人、董事长。

　　廖某于2017年3月因讨论签署《一致行动协议》，了解到合纵锂业和永兴特钢并购合作的内幕信息。杨健因与孙某艳关系密切,经常一起参加新西兰华人圈聚会。2017年4月，杨健向孙某艳提出借款请求。5月9日，廖某、孙某艳与杨健在新西兰一处茶馆见面。6月5日、6日，廖某家庭向杨健提供了借款。内幕信息期间，杨健共计买入“永兴特钢”股票18.21万股，成交金额499.55万元，实际亏损221.39万元，亏损幅度44%。

山东证监局认定杨健交易“永兴特钢”股票的行为构成内幕交易，对其处以20万元罚款。

赚了5千罚款5万

有内幕交易赚钱的。刘同良是合纵锂业的董事，在2016年12月6日，刘同良参与了合纵锂业和永兴特钢合作事项讨论及《股权收购备忘录》条款的谈判。刘同良的操作是在并购方案公布之前，相对操作时间比较短。

2017年1月19日至2017年6月9日，永兴材料股价横盘震荡，期间股价下跌3.27%。

在这期间，刘同良操作“周某平”账户累计买入“永兴特钢”股票3.7万股，成交金额106.75万元。累计卖出3.7万股，成交金额107.7万元。实际获利7523.03元。账户资金来源为刘同良自有资金。2017年2月28日，刘同良操作该户买入“永兴特钢”股票5,000股，成交金额14.78万元。3月3日卖出5,000股，成交金额14.65万元。这期间永兴特钢股价下跌3.14%，刘同良实际亏损2,035.1元。刘同良一共获利5,487.93元，山东证监局对刘同良处以5万元罚款。动用上百万元，操作两个账户，赚了五千块，被罚5万元。

再回到今天的盘面上看下

早盘开盘之后指数分化，科技股全线下挫，前期高位的品种全线回落，而低位的周期股集体走强，中字头、大基建也有拉升，市场指数板块分化明显，此后沪指开始震荡盘整，大基建、中字头表现强势，但后续资金没有跟上，板块震荡，科技股则集体水下杀跌，午后大盘并无太多异动，三大指数依旧横盘震荡为主，权重板块强势，而科技股持续走弱，总体大盘分化明显，市场风格切换，市场个股涨跌互半。

近期重点关注消息：

MSCI权重因子临近正式生效，今天沪深股通流入相对积极，两市合计流入69.76亿元。板块方面，前期已经有外资、两融开始逆势布局的周期类板块，则在今天外资加快流入的情况下表现偏强，其中钢铁涨4.42%，煤炭涨3.68%，建筑、建材、地产、工程机械等也涨幅居前。大盘指数存在被动资金配置支撑，以周期为代表的结构性主导多板块相对明确，对冲部分弱周期板块结构性获利了结的冲击。市场延续上周五的风格，强周期板块继续反弹，率先调整的国产芯片、国产软件等科技股开启的反弹已经告一段落，煤炭、钢铁、水泥等强周期板块反弹。操作上，建议逢低关注有业绩支撑的底部蓝筹股，切莫追涨杀跌。