东兴证券投行副总张军辞职，此前被传带走调查，任期内多个投行项目吃罚单

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蓝鲸新闻11月15日讯（记者 胡劼）今日，东兴证券（601198.SH）公告称，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。

此前有媒体报道，张军近日因被有关部门带走而失联，目前尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。

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东兴证券年报显示，张军1975年5月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长；东兴证券首席风险官。现任东兴证券董事、副总经理，东兴香港董事。

蓝鲸新闻记者关注到，不久前张军刚被公司续聘副总经理一职。在今年10月东兴证券的董事会换届中，张军被选举为东兴证券董事，任期三年，同时被续聘为东兴证券副总经理。此次张军辞职后，东兴证券还有牛南洁、陈海、张芳、刘亮4名副总经理在位。

需关注的是，张军在任期内分管投行业务时，东兴证券在多个保荐、承销业务上“栽跟头”。

今年10月，证监会披露，因在泽达易盛首发上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责，东兴证券交纳1.05亿元惩戒性承诺金。同日，东兴证券公告称，后续将按照有关条款，根据协议提出的整改要求认真做好自查整改，并及时履行信息披露义务。

2023年4月，东兴证券披露公告称，因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。据悉，泽达易盛披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》申报稿中，2016年至2019年累计虚增营业收入约3.42亿元、虚增利润约1.87亿元。此外，公司在《招股说明书》中未按规定如实披露关联交易；未按规定如实披露股权代持情况，隐瞒重要事实。

在债券承销业务上，东兴证券还存在托管未尽职履责等问题。2024年4月，因作为"22兰旅02""22兰旅03"两只债券的受托管理人未按协议履职尽责，公司收到上交所书面警示。

今年1月，公司又因在泰禾集团债券受托管理中未严格遵守执业准则，未能及时披露发行人重大债务逾期及诉讼事项，被证监会出具警示函。

投行业务频吃罚单，暴露出东兴证券在项目承揽、尽职调查、持续督导等各项环节或存在缺陷，在信息披露和风险控制方面，未能建立起有效的内控机制，这不仅影响了公司的声誉，也对其投行业务发展造成了不利影响。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）