华源证券陕西分公司负责人被出具警示函，涉私募业务违规等
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蓝鲸新闻12月1日讯，近日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，剑指华源证券股份有限公司陕西分公司负责人薛润泽。
决定书显示，华源证券陕西分公司存在多项问题，包括向私募合格投资者评估超期的客户销售多笔私募证券投资基金产品，个别员工存在不当协助客户开具个人收入证明相关材料用于私募合格投资者认定的情形，未严格落实经纪人执业前培训测试要求，经纪人执业管理、绩效考核等留痕资料不完整。
这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
薛润泽作为分公司负责人，对上述问题负有主要责任。因此，陕西证监局决定对薛润泽采取出具警示函的行政监管措施，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
此外，李杰在华源证券股份有限公司陕西分公司任职期间，存在不当协助客户开具个人收入证明相关材料用于私募合格投资者认定的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
因此，陕西证监局决定对李杰采取出具警示函的行政监管措施，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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