国投证券厦门民族路营业部被出具警示函，涉经纪人合规管理不到位
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蓝鲸新闻12月4日讯，近日，厦门证监局发布了行政监管措施决定书，剑指国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部。
决定书显示，该营业部对经纪人合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对以上问题，厦门证监局决定对国投证券股份有限公司厦门民族路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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