鑫鼎盛期货江苏分公司被监管谈话，涉聘用无从业资格人员
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蓝鲸新闻12月17日讯，近日，江苏证监局发布了行政监管措施决定书，剑指鑫鼎盛期货有限公司江苏分公司。
决定书指出，鑫鼎盛期货江苏分公司存在以下事实：2024年内，聘用若干未取得期货从业资格的人员从事期货业务；2024年内，营销团队中，有员工同时在业务相关的第三方公司兼任高管。
上述事实违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定。
针对以上问题，江苏证监局现决定对鑫鼎盛期货有限公司江苏分公司采取监管谈话的监督管理措施。
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