四川大决策证券投资被责令改正，涉合规管理和内部控制存在缺陷等
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蓝鲸新闻12月27日讯，近日，四川证监局发布行政监督管理措施决定书，剑指四川大决策证券投资顾问有限公司。
决定书显示，四川大决策证券投资顾问有限公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制存在缺陷；二是存在误导性营销宣传的情形；三是部分投资建议缺乏合理依据；四是客户回访机制不健全。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。四川证监局决定对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正的行政监督管理措施。
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