上海见龙资管被出具警示函，涉私募基金业务违规
财经号APP
蓝鲸财经 
蓝鲸新闻2月6日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海见龙资产管理合伙企业（有限合伙）。
决定书显示，上海见龙资产管理合伙企业（有限合伙）在开展私募基金业务过程中存在以下事实：
一、未妥善保存个别投资者适当性管理方面的记录。
二、未通过录音或录像方式记录向个别投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》规定的信息。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海见龙资产管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施。
财经号声明： 本文由入驻中金在线财经号平台的作者撰写，观点仅代表作者本人，不代表中金在线立场。仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给自媒体作者，避免造成金钱损失，风险自负。如有文章和图片作品版权及其他问题，请联系本站。
0条评论 网友评论文明上网，理性发言
查看更多评论
