“旧案”遭顶格罚款！天风证券、当代集团遭证监会处罚2500万，9名责任人被罚3480万

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蓝鲸新闻2月13日讯（记者 胡劼）据证监会网站，近日，证监会对天风证券股份有限公司（下称“天风证券”）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。

经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

从违规动作来看，2020年至2022年期间，天风证券在当代集团的要求下，通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券（以下简称当代系债券）以及自营部门逆回购的方式累计为当代集团提供55.02亿元融资，其中天风证券已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。

此外，天风证券以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。

前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

据悉，2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的相关情况。公司会议强调，本次处理针对的是历史遗留问题，公司党委应以此为契机全面深化改革，进一步完善内部治理，在宏泰集团党委坚强正确领导下，持续推进“四步同进”“四战同打”，为打造“六新天风”、塑造新型券商奠定坚实基础。

针对下一步工作，天风证券表示，公司提出要从严落实财务审批层级管理和审批流程，严格按照财务审批权限制度规范资金管理，未经审批，任何人不能擅自划拨资金。加强财务审计监督工作，对于资金管理、财务审批管理等事项追踪审计，一经发现即刻启动问责处理，涉嫌违法违纪则移交相关机构处理。以最严标准狠抓监督问责，将此次处理作为反面教材，深入开展警示教育，用身边事教育身边人，加强全员“心有所畏、行有所止”的规矩意识。继续深化一体推进形成合规、风控、财务、稽核审计等专项监督与纪检监察监督融合贯通的问责追责合力，强化震慑效应，推动纪律规矩和合规理念入脑入心，巩固强化不敢违规、不能违规、不想违规的局面和态势。