广州金控期货淮北营业部被出具警示函，涉廉洁从业管理及业绩提成违规
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蓝鲸新闻3月25日讯，近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，剑指广州金控期货有限公司淮北营业部。
决定书显示，广州金控期货有限公司淮北营业部存在以下违规行为：营业部期货从业人员廉洁从业管理不到位；营业部负责人违反公司规定获取业绩提成。
上述情形反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。
对此，安徽证监局决定对广州金控期货有限公司淮北营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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