中山证券北京分公司被出具警示函，涉投资者适当性管理不到位等
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蓝鲸新闻4月3日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。
决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务服务留痕。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证监会北京监管局决定对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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