前海坚石资管被出具警示函，涉夸大片面宣传私募基金等
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蓝鲸新闻4月14日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指深圳市前海坚石资产管理有限公司及其相关责任人孙良、潘伟、赵旭阳。
决定书显示，深圳市前海坚石资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动，夸大、片面宣传私募基金，知悉基金份额持有人存在代持行为后未予以核实，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中，未履行谨慎勤勉义务；二是未经特定对象确定程序，向不特定对象宣传推介私募基金；三是对测试人员进行干扰、影响投资者风险测评结果，说明公司在销售产品的过程中，未勤勉尽责，审慎履职。
孙良作为坚石资产法定代表人、总经理，负责公司经营管理，实施了委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动的行为；潘伟作为实际履职的工作人员，实施了向投资者夸大、片面宣传私募基金的行为；赵旭阳作为实际履职的工作人员，实施了对测试人员进行干扰、影响投资者风险测评结果的行为，均未能恪守相关行为规范。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。深圳证监局决定对深圳市前海坚石资产管理有限公司、孙良、潘伟、赵旭阳采取出具警示函的行政监管措施。
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