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东方证券前三季度营收净利双降 公司称正稳步压降股票质押规模

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发现网发现网 2022-11-28 13:41:21 582
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东方证券近期公告称为子公司提供1.2亿美元承诺性定期贷款授信协议全额担保;同时前三季度公司营收净利双降。

东方证券股份有限公司(以下简称:东方证券,600958.SH)近期公告称,为境外全资子公司东方金融控股(香港)有限公司(以下简称:东方金控)与南洋商业银行有限公司签署的贷款授信协议提供金额担保。截至上述担保发生后,东方证券及控股子公司对外担保总额占去年末净资产比例的32.47%。

据了解,东方证券通过东方金控开展国际化业务,截至2022年前三季度,东方金控净利润为-5.80亿港元。同时,东方证券发布的三季报显示,公司营收和归母净利润分别同比下降36.17%和53.66%;净资产收益率同比减少。


此外,报告期内东方证券股权投资方面计提的减值损失较高,公司高管调整,还涉及多起存续和结案诉讼事项。针对上述情况,东方证券对发现网回复表示,公司业绩下降是受市场下跌、信用减值损失增加等因素影响;公司持续大力推进股票质押业务分策清退及风险化解工作,稳步压降股票质押业务规模,部分项目采用了诉讼和仲裁方式。

为境外全资子公司提供担保,前三季度营收净利双降

公开资料显示,东方证券前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司,2015年3月23日公司成功登陆上交所,2016年7月8日H股成功发行并上市,成为行业内第五家A+H股上市券商,现有注册资本69.94亿元。

截至目前,东方证券全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、东方金控等7家子公司,提供证券、期货、资产管理、投行等业务。

11月10日,东方证券发布公告称,公司境外全资子公司东方金控近日与南洋商业银行有限公司签署1.2亿美元承诺性定期贷款授信协议,期限为2年期,由公司作为担保人为其提供全额担保。此次担保发生后,公司及控股子公司对外担保总额为208.20亿元,占公司截至2021年12月31日经审计净资产641.27亿元的比例为32.47%。


(图源:wind,东方证券公告)

资料显示,东方证券通过全资子公司东方金控开展国际化业务,而东方金控通过其全资子公司东证国际及各持牌公司经营由香港证监会规管的经纪业务、资产管理业务等。根据未经审计的财务数据,截至今年前三季度,东方金控总资产161.63亿港元,总负债145.08亿港元,其中银行贷款总额3.57亿港元;同期实现营业收入-3.69亿港元,净利润-5.80亿港元。

子公司业绩不佳之际,东方证券前三季度营收净利双降。三季报显示,公司实现营业总收入120.26亿元,同比下降36.17%;归母净利润20.02亿元,同比下降53.66%;加权平均净资产收益率2.79%,同比减少4.51个百分点。


(图源:东方证券三季报)

营收中,东方证券实现手续费及佣金净收入61.53亿元,同比下降10.75%,其中经纪业务和资产管理业务手续费净收入分别同比下降11.59%和26.31%,投资银行业务手续费净收入同比增长13.80%。

而对于业绩下降,东方证券对发现网回复中表示,受市场下跌、信用减值损失增加等因素影响,公司营业收入、净利润下降;手续费及佣金净收入同比下降,主要是受到了市场下跌、投资情绪低迷等因素影响;净资产收益率下降则是因为净利润同比下降以及配股完成后净资产有所增长。

高管调整,股权质押业务涉诉讼并计提减值损失

值得注意的是,报告期内东方证券高管也进行了调整。东方证券公告称,公司于9月23日召开的第五届董事会第十九次会议,聘任蒋鹤磊先生为公司合规总监兼首席风险官,原任副总裁、首席风险官、合规总监杨斌,调动担任东证资管的董事长;10月11日,新任合规总监事宜已获证券监管部门认可。

因工作安排原因,张芊先生申请辞去公司第五届监事会主席和监事职务。东方证券表示上述变动均属于正常的人事变动。

需要提及的是,因质押式证券回购纠纷,东方证券起诉新疆麦趣尔集团有限责任公司(以下简称:麦趣尔集团)。数据显示,2018年6月,由于麦趣尔股价下跌,麦趣尔集团在东方证券的股票质押式回购交易履约保障比例跌破平仓线,随后麦趣尔集团通过补充质押股份才勉强维持。

也因此,东方证券此次起诉就请求判令有权对麦趣尔集团质押的共计2967.02万股“麦趣尔”股票及其孳息以折价,或者拍卖、变卖等方式处置所得价款在请求范围内优先受偿等;同时还包括偿还融资本金、偿还三笔交易违约起始日至债务实际清偿之日止的本金违约金和延期利息、利息违约金以及律师费等,诉讼请求金额合计达4.8亿元。


(图源:wind,麦趣尔公告)

事实上,东方证券涉及多起股权质押式回购交易诉讼事项。东方证券半年报显示,截至上半年,东方证券涉及存续诉讼及仲裁事项15起,累计涉案金额为50亿元;已结案诉讼及仲裁事项4项,累计涉案金额8.15亿元。

截至三季度末,东方证券长期股票投资68.70亿元,同比增长3.75%;计提长期股权投资减值准备的其他资产减值损失1.75亿元;信用减值损失8.8亿元,同比增长244.69%。

对此,东方证券在回复中表示,公司计提的减值损失主要来自于股票质押业务相关项目。今年上半年,受市场波动与个股下跌等因素影响,公司对股票质押业务计提相应减值。此外,三季度末长期股权投资余额较年初略微增长4.8%是正常现象。

同时公司持续大力推进股票质押业务分策清退及风险化解工作,稳步压降股票质押业务规模,部分项目采用了诉讼和仲裁方式。企查查显示,东方证券涉及为解决股票质押业务进行的裁判文书记录179条,案件总金额为6.28亿元。

(记者罗雪峰 财经研究员刘利香)


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