ST华铁信披违法实控人或终身市场禁入 律师：投资者可维权

雷达财经雷助吧出品 文|长帆 编|深海

近日，ST华铁公告称，公司于2024年2月8日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字[2024]2号，以下简称《告知书》）。

经查，公司2020年年度报告，2021年年度报告存在虚假记载；未按规定披露关联交易，2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。

其中，宣瑞国作为ST华铁时任董事长、副董事长，是公司信息披露第一责任人，决策实施亚通达制造相关虚假业务且在商誉减值测试中隐瞒虚假业务，未对山东嘉泰资产组减值数据进行合理审核，组织实施关联交易事项且未按规定披露，签字保证华铁股份2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告的真实、准确、完整，是对上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

此外，宣瑞国作为华铁股份实际控制人，组织、指使从事虚假业务、未按规定披露关联交易违法行为，涉嫌构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款，《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局拟决定：一、对公司给予警告，并处以800万元罚款；二、对宣瑞国给予警告，并处以800万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以450万元罚款，对其作为实际控制人处以350万元罚款；三、对张璇给予警告，并处以300万元罚款；四、对王承卫、杨永林给予警告，并分别处以80万元罚款；五、对石松山、韩文麟、姜炯、段颖、王颖给予警告，并分别处以60万元罚款；六、对唐小明、明亮、梁伟超、袁坚刚给予警告，并分别处以55万元罚款。七、对初红权给予警告，并处以50万元罚款。

此外，宣瑞国作为华铁股份实际控制人，时任董事长、副董事长，组织、指使从事虚假业务、未按规定披露关联方和关联交易，严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，根据2005年《证券法》第二百三十三条、《证券法》第二百二十一条，2015年修订的《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第二项、第四条、第五条，2021年修订的《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，广东证监局拟决定：对宣瑞国采取终身市场禁入措施。

自广东证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

对此，张晏维律师表示，根据证券法及相关规定，上市公司违法违规行为给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在2020年4月30日至2023年4月28日期间买入，且在2023年4月28日收盘时持有ST华铁股票的受损投资者，可免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查资料显示，ST华铁(曾用名：广东开平春晖股份有限公司) ，成立于1999年，位于广东省江门市，是一家以从事铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业为主的企业。