5分钟搞懂ETF期权开通条件和流程

  ETF期权在国内有共有九个品种，分别是上交所的上证50ETF期权、沪深300交易ETF期权、中证500ETF期权、科创50和科创板50ETF期权。然后是深交所的沪深300ETF期权、深证100ETF期权、创业板ETF期权和中证500ETF期权。要想交易这些品种，就要开立一个期权账户。

  一、首次开通条件（五有一无）

  （一）有经验（满足一项就行）

  证券公司开户经验：在证券公司开户满 6 个月，还得有融资融券资格或者金融期货交易经历。简单来说，就是你在证券公司开户时间够长，还玩过融资融券或者金融期货，这就算有经验啦。

  期货公司开户经验：在期货公司开户满 6 个月，同时有金融期货交易经历。如果你在期货公司开户时间够，还交易过金融期货，也符合要求。

  （二）有模拟交易经历（想灵活交易，就冲三级权限）

  一级权限：完成期权模拟交易，学会备兑、保险策略这些基础操作，就能获得一级权限。

  二级权限：在一级权限的基础上，再学会买入开仓这种进阶操作，就能升级到二级权限。

  三级权限：有了二级权限，再加上卖出开仓这种高级操作，就能解锁三级权限，交易起来更自由。

  （三）有知识：通过上交所知识测试

  考试地点：在营业部现场考试，只要通过一次，成绩长期有效。

  考试内容：主要考期权基础知识，不用担心，网上有超多备考资料，好好看看就能搞定。

  （四）有资金：50 万元门槛

  资金要求：申请开户前 20 个交易日，加上前一交易日，账户可用资金日均要达到 50 万元。注意是“日均”且“可用资金”，别把股票算进去，不然可能就不够啦。

  特殊情况：如果验资条件达不到，可以在期权平台申请一个子账户，线上就能开户。

  （五）有风险承受能力：C4 及以上

  风险测评等级：投资者风险测评要达到 C4 及以上，一般要匹配“进取型”投资者。

  测评方式：在开户券商 APP 或营业部完成测评就行。

  （六）无不良记录

  诚信要求：不能有严重失信、违法或者上交所禁止交易的情形。诚信很重要，千万别踩雷，不然就开不了户啦。

  二、豁免申请（已开通他司账户的福利）

  如果你已经在其他券商有上交所 ETF 期权账户，满足以下三个条件就能直接申请：

  资金门槛：和首次开通一样，需要 50 万元日均可用资金。

  风险承受能力：C4 及以上。

  无不良记录：保持良好的交易记录，没有违规行为。

  优势：无需考试，也不用再提供交易经历证明，最多可开 3 个股票期权账户，但同一家券商只能开 1 个。

  三、开通流程（临柜办理）

  准备材料：携带身份证和其他相关证件，到券商营业部网点。

  提交申请：提交材料，填写申请表。

  签署文件：签署风险揭示书，了解交易风险。

  开通成功：权限当日生效，就可以开始交易啦。

  提示：测试必须在营业场所内考，别白跑一趟，提前准备好材料，一次性搞定。

  四、常见 Q&A

  （一）资金门槛必须 50 万吗？

  答：必须的，这是硬性要求。可用资金包括现金和可自由支配的资产，股票不算哦。

  （二）测试没过能开通吗？

  答：不能！成绩是权限核定的关键，一定要认真备考，争取一次通过。

  （三）豁免申请需要带什么材料？

  答：除身份证外，可能还需要提供他司期权账户证明，提前打电话确认一下，避免不必要的麻烦。

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