2017年新三板全年监管处罚1128起

具体来看，2017年挂牌企业信披违规562起，未依法履行其他法律责任350起，包括涉嫌违法、违规交易等。其中股转公司出具的监管处罚占一半，此外，证监会、地方环保局等也是监管处罚的主体。在股转公司的处罚中，9成因信息披露违规被监管，提前使用募集资金、股票交易违规、违规担保等也是挂牌公司被处罚的原因。

本月全国股转公司共记录负面行为207条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类54条，占比26.09%；推荐后督导类110条，占比53.14%；交易管理类21条，占比10.14%；综合管理类22条，占比10.63%。

挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未提交可编辑word版备案材料等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为221条，涉及61家主办券商。其中，推荐挂牌类75条，占比33.94%；推荐后督导类65条，占比29.41%；交易管理类62条，占比28.05%；综合管理类19条，占比8.60%。

挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未提交可编辑word版备案材料等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为220条，涉及65家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比15.45%；推荐后督导类125条，占比56.82%；交易管理类46条，占比20.91%；综合管理类15条，占比6.82%。

挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为243条，涉及70家主办券商。其中，推荐挂牌类51条，占比20.99%；推荐后督导类144条，占比59.26%；交易管理类15条，占比6.17%；综合管理类33条，占比13.58%。

挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况等方面，第17条挂牌公司临时公告需更正的问题主要集中在关联方回避表决情况有误，董事会及股东大会召开日期有误，公告上传错误，标题与内容不符等方面。

本月全国股转公司共记录负面行为516条，涉及79家主办券商。其中，推荐挂牌类5条，占比0.97%；推荐后督导类448条，占比86.82%；交易管理类13条，占比2.52%；综合管理类50条，占比9.69%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第21条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，募集资金规模测算、募集资金用途表述不清晰，未提交自愿限售认购对象的限售申请，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，募集资金账户三方监管协议内容不完整或存在错误等问题，第21条记录的问题主要为2016年年报中“是否审计”一项填写错误。

本月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类17条，占比5.40%；推荐后督导类97条，占比30.79%；交易管理类186条，占比59.05%；综合管理类15条，占比4.76%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，募集资金规模测算、募集资金用途表述不清晰，现有股东优先认购安排前后表述不一致，中介机构未对股东优先认购安排的合法合规性发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，募集资金账户三方监管协议内容不完整或存在错误等方面，第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符、内容存在错误、未按时披露等方面。

本月全国股转公司共记录负面行为156条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类56条，占比35.90%；推荐后督导类78条，占比50.00%；交易管理类9条，占比5.77%；综合管理类13条，占比8.33%。

挂牌后督导类中，负面行为清单第14条和第17条问题新增数量较多，第14条主要为特别处理业务未按时提交申请，复牌申请通过后未披露公告，除权除息业务未提交申请等问题。第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为119条，涉及52家主办券商。其中，推荐挂牌类16条，占比13.45%；推荐后督导类73条，占比61.34%；交易管理类6条，占比5.04%；综合管理类24条，占比20.17%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题新增数量较多，第15条主要为股票发行备案材料中未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，中介机构未对股东优先认购安排、募集资金用途以及股票发行过程等方面的。

本月全国股转公司共记录负面行为139条，涉及59家主办券商。其中，推荐挂牌类40条，占比28.78%；推荐后督导类72条，占比51.80%；交易管理类5条，占比3.60%；综合管理类22条，占比15.82%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为120条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比28.33%；推荐后督导类63条，占比52.50%；交易管理类6条，占比5.00%；综合管理类17条，占比14.17%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为公告披露不及时，公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

本月全国股转公司共记录负面行为102条，涉及57家主办券商。其中，推荐挂牌类11条，占比10.78%；推荐后督导类58条，占比56.86%；交易管理类9条，占比8.82%；综合管理类24条，占比23.54%。

 挂牌后督导类中，负面行为清单第17条问题突出，第17条记录的问题主要为公告披露不及时，公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

本文来源：登陆新三板