​方正电机收到浙江证监局警示函，投资者索赔麻烦待解

雷达财经雷助吧出品 文|简白 编|深海

6月5日，方正电机发布关于对公司及相关责任人员采取出具警示函措施决定的公告。

警示函显示，2024年1月27日，方正电机披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度实现扣除非经常性损益后的净利润盈利2000万元-3000万元。2024年4月29日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，将上述金额更正为亏损1000万元-0万元。公司业绩预告相关信息披露不准确。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条规定。公司董事长兼总经理牛铭奎、财务总监兼董事会秘书牟健违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，浙江证监局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格执行财务和会计管理制度，提高公司规范运作水平和信息披露质量，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

值得关注的是，2024年2月4日，方正电机及相关当事人收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]6号）。

经查明，方正电机存在以下违法事实：（一）对“三包费”的会计估计不合理。（二）不恰当地扩大上海海能商誉相关资产组。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的规定，浙江证监局决定：对方正电机责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对牟健给予警告，并处以130万元罚款；对牛铭奎给予警告，并处以80万元罚款。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，依据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是2019年4月29日至2023年6月26日期间买入，且在2023年6月26日收盘时依旧持有方正电机股票的投资者，可以报名参加索赔。

天眼查显示，方正电机位于浙江省丽水市，是一家以从事电气机械和器材制造业为主的企业。