11月券商评测结果出炉！申万宏源、开源证券、国泰君安位居前列

12月14日，11月券商评测结果出炉。

申万宏源蝉联第一，开源证券、国泰君安证券并列第二，东北证券、东吴证券分列四、五名。

不过需要注意的是，个别做市商在报价方面出现了较大问题，导致被扣分。各位主办券商，要想取得好的评测结果，就要多加注意了！

/ 01 /

申万宏源蝉联第一

11月份共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家券商并入其母公司后，实际列示的是98家主办券商评价的结果。

最终，申万宏源表现出色，以107点位列第一，蝉联冠军。这得益于申万宏源多项业务表现给力。在基础评价得到满分的情况下，申万宏源证券在研究报告数量、做市即时性指标、推荐有行为公司家数、发行次数以及做市成交量等5项业务中获得了7点加分。

开源证券和国泰君安证券则以105.5点评分并列第二，东北证券和东吴证券分列四、五名。

综合来看：

43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；

34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；

12家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比12.24%；

9家主办券商评价点值在70以下，占比9.19%。

/ 02 /

想要取得好名次，

要避免犯这些错误

11月份共记录负面行为37条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为36条，涉及27家主办券商。为了取得更好的名次，这些负面行为，各家券商要多加关注了。

上个月交易业务犯错次数最多，共有19条。

读懂君看到，做市商主要是因为“前次做市申报撤销或申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价”，共有16.5条。出现这种错误的券商不少，其中甚至有单家券商出现了9次，显然要多加注意。

推荐后督导类共11条，占比30.56%。督导类业务犯错次数最多的是，“备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函”及“督导不力被股转出具监管意见”。

综合管理类5.5条，占比15.27%。犯错误最多的是券商“未在要求的时间内报送线上或线下月度业务数据表信息”。

推荐挂牌类业务较少，因此负面行为也是最少的，但大家还是要多多注意。

免责声明:本文（报告）基于已公开的资料信息或受访人提供的信息撰写，但读懂新三板及文章作者不保证该等信息资料的完整性、准确性。在任何情况下，本文（报告）中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。