财通证券员工在微信群误导客户被出具警示函
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12月17日，江苏证监局发布关于对财通证券员工陈炯采取出具警示函行政监管措施的决定公告。
江苏证监局指出，财通证券员工陈炯在无锡永乐路证券营业部从业期间，存在在微信群中提供、传播误导客户的信息，未向客户充分提示证券交易的风险、操作客户账户等行为。
江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此前，财通证券已多次因合规问题受到监管关注。11月7日，财通证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施。经查，财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、未对挂钩标的实施及时动态调整、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限、密码实施有效管理等问题。同时，财通证券高级管理人员裴根财作为分管领导，也被出具警示函。
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