腾讯旗下益盟股份遭监管点名：合规管理和风险控制机制存不足

（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻3月1日讯（记者 王婉莹）日前，上海证监局对益盟股份有限公司（下称“益盟股份”）采取出具警示函措施的决定。

经查，益盟股份（统一社会信用代码：91310000784261902Q）在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。

（图片来源：上海证监局）

根据《暂行规定》第三十二条的规定，上海证监局对益盟股份采取出具警示函的监管措施，要求公司切实加强合规管理，提升合规水平。

同时，员工黄飞也被出具警示函。经查，黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为。

益盟股份称，针对行政监管措施决定书中提及的问题，公司将严格按照相关法律、行政法规和监管要求进行改正。

去年4月份，益盟股份也曾被上海证监局采取监管措施。上海证监局发布的信息显示，益盟股份安排部分人员在异地开展营销活动，并委托第三方对相关人员进行现场管理，公司在人员管理、业务管控等方面存在不足。

公开信息显示，益盟股份成立于2005年，2015年挂牌新三板，公司主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，向投资者提供金融数据分析和证券投资咨询服务。腾讯为公司第二大股东，持股19.12%。

2024年上半年，益盟股份实现营业收入为21275.47 万元，较上年同期下降40.75%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润为-1605.82万元，较上年同期下降133.12%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)