何某祥、梁某苹、施某夕、王某、潘某红、范某龙、朱某渊共被罚978.12万，涉内幕交易“盈方微”

蓝鲸新闻12月20日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政处罚决定书，对何某祥、梁某苹、施某夕、王某、潘某红、范某龙、朱某渊内幕交易“盈方微”的行为进行了处罚。

根据处罚决定书，以上人员存在以下违法事实:

一、内幕信息及其形成与公开过程

2023年8月21日，盈方微电子股份有限公司（以下简称盈方微）与平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）召开会议，盈方微表示要推进购买深圳市华信科科技有限公司（以下简称华信科）49%股权和WORLD STYLE TECHNOLOGY HOLDINGS LIMITED（以下简称“WORLD STYLE”）49%股权事项。

2023年8月23日，华信科与平安证券召开会议，介绍资产重组交易标的情况。

2023年9月15日，盈方微、华信科、平安证券等召开会议，讨论资产重组方案。

2023年10月26日，盈方微、华信科、平安证券召开会议，基本确定资产重组方案。

2023年11月7日，盈方微与华信科商议停牌相关事项。

2023年11月8日，盈方微、盈方微第一大股东浙江舜元企业管理有限公司、绍兴上虞虞芯股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称虞芯投资）、上海瑞嗔通讯设备合伙企业（有限合伙）（以下简称上海瑞嗔）签署《合作意向书》。当日盘后，盈方微发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，称正在筹划向虞芯投资和上海瑞嗔购买其合计持有的华信科49%股权和“WORLD STYLE”49%股权。

上述盈方微资产重组事项属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的“公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十”的情形，相关信息在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息不晚于2023年8月21日形成，于2023年11月8日盘后公开。

二、何某祥、梁某苹、施某夕、王某、潘某红、范某龙、朱某渊内幕交易“盈方微”

内幕信息敏感期内，何某祥、梁某苹使用“梁某苹”证券账户组，于2023年9月22日至2023年11月2日买入“盈方微”1,293,400股，买入金额8,872,324.00元，于2023年11月7日全部卖出；何某祥、梁某苹通过“潘某红”等证券账户组，于2023年11月8日买入“盈方微”1,093,076股，买入金额8,002,558.00元，于2023年11月27日全部卖出。经计算，上述交易合计盈利1,623,626.98元。

施某夕使用本人证券账户，于2023年10月25日至2023年11月8日买入“盈方微”821,000股，买入金额5,949,755.00元，于2023年11月27日全部卖出。经计算，上述交易盈利1,136,777.88元。

王某使用本人证券账户，于2023年10月27日至2023年11月8日买入“盈方微”193,476股，买入金额1,377,284.00元，于2023年11月27日前全部卖出。经计算，上述交易盈利158,846.11元。

潘某红使用本人证券账户，于2023年10月27日至2023年11月8日买入“盈方微”155,155股，买入金额1,128,410.00元，于2023年11月27日前全部卖出。经计算，上述交易盈利161,056.89元。

“范某龙”证券账户相关交易由范某龙下单，朱某渊亦知悉，交易资金来源于范某龙、朱某渊，相关收益归属于范某龙、朱某渊。“范某龙”证券账户于2023年10月27日至2023年11月8日买入“盈方微”148,693股，买入金额1,037,077.00元，于2023年11月27日全部卖出。经计算，上述交易盈利223,942.74元。

以上人员内幕交易“盈方微”的行为违反了《证券法》的规定。

对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定：

对何某祥、梁某苹没收违法所得1,623,626.98元，由何某祥承担811,813.49元，梁某苹承担811,813.49元；并处以4,870,880.94元罚款，由何某祥承担2,435,440.47元，梁某苹承担2,435,440.47元。

对施某夕没收违法所得1,136,777.88元，并处以3,410,333.64元罚款。

对王某没收违法所得158,846.11元，并处以500,000元罚款。

对潘某红没收违法所得161,056.89元，并处以500,000元罚款。

对范某龙、朱某渊没收违法所得223,942.74元，由范某龙承担111,971.37元，朱某渊承担111,971.37元；并处以500,000元罚款，由范某龙承担250,000元，朱某渊承担250,000元。