首创证券福建分公司被出具警示函，涉基金销售违规
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蓝鲸新闻6月11日讯，近日，福建证监局发布行政处罚决定书，剑指首创证券股份有限公司福建分公司。
决定书显示，首创证券福建分公司在从事公募基金销售业务过程中，存在针对个别认购期基金实施特别的考核激励以及承诺本金限定损失金额的情形，反映出公司合规管理不到位，未能规范工作人员执业行为。违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定。
针对上述行为，福建证监局对首创证券福建分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其加强内部合规管理，采取有效措施切实整改。
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