福建中讯证券被责令改正，涉合规管控不到位等
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蓝鲸新闻7月7日讯，近日，福建证监局发布行政监管措施决定书，剑指福建中讯证券研究有限责任公司及相关责任人。
决定书显示，福建中讯证券研究有限责任公司在开展证券投资顾问业务中，存在对自媒体账号展业合规管控不到位、未按规定向福建证监局报告新设分支机构有关事项、营销活动中存在误导性宣传、通过公众媒体提供涉及个股的投资建议、投顾服务中存在未注明公司名称或证券投资顾问的姓名及其执业编号、为投资者提供数据信息服务不到位、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格的情形。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。
针对上述违法行为，福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令改正的监督管理措施。
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