首创证券被罚106万，涉未按规定开展客户尽职调等
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蓝鲸新闻7月24日讯，近日，中国人民银行北京市分行发布行政监管措施决定书，剑指首创证券股份有限公司及相关责任人。
决定书显示，首创证券股份有限公司存在以下情形：1. 未按照规定开展客户尽职调查；2. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录；3. 未按照规定报告可疑交易。
以上行为违反了《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定，孙某（首创证券股份有限公司运营管理中心）对上述情形负有主要责任。针对上述违法行为，中国人民银行北京市分行对首创证券股份有限公司采取处罚款1,060,000元的行政监管措施。
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