丹阳资本故事：两位上市公司老板内幕交易同一只股票被罚没数千万

该来的总会来。

10月8日晚间，ST花王（603007）披露实控人肖国强收到证监会《行政处罚事先告知书》（以下称“处罚告知书”）。

今年2月25日，因涉嫌内幕交易，肖国强被证监会立案调查，将近八个月后，调查结果出炉，处罚随之而来。

根据处罚告知书，作为公司实控人、时任董事长，肖国强在ST花王上市次年，即利用“高送转”内幕交易自家股票牟利，而且大部分交易资金还是借来的。

目前，肖国强正面临债务危机，截至9月28日，其旗下花王集团债务逾期高达15.97亿元，肖国强能否付得起数千万的罚款恐怕要打个大大的问号。

值得一提的是，除了肖国强外，丹阳当地市值最大A股公司——鱼跃医疗的实控人、原董事长吴光明在2018年7月也曾因内幕交易ST花王被证监会罚没近4000万元，而吴光明当时的内幕信息很可能来自肖国强。

内幕交易获利879万被罚2637万

根据处罚告知书，2016年12月，肖国强安排花王股份“高送转”事宜，2017年2月22日，花王股份发布2016年利润分配方案，拟向全体股东每10股派发现金红利1.45元（含税），同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增15股。

花王股份“高送转”信息形成的时间不晚于2016年12月6日下午4点，公开时间为2017年2月22日。

在内幕信息敏感期内，肖国强控制“戴文武”、“吕雪峰”、“马凤梧”等三个证券账户分别买入花王股份约40万股、59万股、6万股，成交金额合计接近5000万元。

之后，“戴文武”账户在敏感期卖出100股，“吕雪峰”、“马凤梧”均在敏感期卖出花王股份全部股票，“戴文武”账户最终还亏了118.49万元，上述账户合计获利879.02万元。

证监会认定，肖国强的行为涉嫌违反了2005年《证券法》有关规定，拟决定：责令肖国强处理非法持有的证券，没收违法所得879.02万元，并处以2637.07万元的罚款。

肖国强今年51岁，目前是ST花王实控人。ST花王2016年8月26日上市，公司原称花王股份，由于存在非经营性占用事项，今年5月6日起，被实施其它风险警示。

从时间上看，内幕交易发生时，花王股份上市不过半年时间。公司刚刚上市，作为实控人、董事长的肖国强就敢违法，胆子不是一般的大。

值得一提的是，“戴文武”账户的2000万资金来自肖国强实际控制的丹阳市延陵镇得惠五金商行丹阳农商行的某账户，“吕雪峰”、“马凤梧”的3000万资金则是肖国强向镇江市京口区新民洲港口产业园区文广农民资金互助合作社的借款。

借钱也要搞内幕交易，肖国强为何要这么做？区区3000万也要借，ST花王上市前，肖国强旗下花王集团（ST花王的控股股东）因资金紧张，与他人搞了一出“股权代持”协议，肖国强为何这么缺钱？

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鱼跃医疗实控人吴光明亦卷入

内幕交易花王股份的不止肖国强，还有鱼跃医疗实控人、时任董事长吴光明。

花王股份与鱼跃医疗同在镇江丹阳，肖国强和吴光明都是丹阳人，两人是老乡。

花王股份上市之时，吴光明还对花王股份间接持股。目前，花王股份第二、三大股东分别是吴群和束美珍，吴群是吴光明之子，现任鱼跃医疗董事长、总经理，他与束美珍是表姑侄关系。

（花王股份2021年半年报）

不过与肖国强相比，吴光明的生意要大的多，截至10月8日，鱼跃医疗市值达到326亿元，不仅是丹阳，而且是镇江市值最高的A股公司。

按照肖国强的说法，他和吴光明什么都聊，很认可吴光明，有的时候也会聊自己对花王股份经营、发展的想法，向吴光明请教公司经营管理、发展方面的问题。他曾多次向吴光明汇报和咨询募集资金、债券发行、定期报告等上市公司相关业务情况。

此外，肖国强称，2012年至2015年，丹阳市当地银行压缩贷款，花王集团资金紧张，吴光明在各种场合为花王集团说话、背书，支持非常大；吴光明向花王集团提供了7千万借款，花王集团一直没有还款。

证监会处罚决定书显示，2016年12月6日至2017年2月22日，吴光明手机号码与肖国强手机号码存在11次通讯联络。2016年12月6日晚，肖国强应吴光明之邀见面聊天。

而2016年12月12日、2017年1月26日，吴光明控制的三个证券账户买入花王股份51.96万股，成交金额合计2217.17万元。2017年3月3日，吴光明将上述三个账户的花王股份全部卖出，获利919.10万元。

证监会认为吴光明和肖国强关系密切，二人在内幕信息敏感期内存在联络、接触，吴光明交易“花王股份”的行为与内幕信息形成、发展高度吻合，与内幕信息知情人的联络时点吻合，且无合理解释。

证监会认定吴光明违反了《证券法》（2005年）第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券”的行为。

2018年7月31日，证监会最终对吴光明没收违法所得919.10万元，并处以2757.29万元的罚款。另外，当时吴光明还曾因短线交易“鱼跃医疗”、“万东医疗”被处以警告，罚款20万元。

ST花王董事长兼财务总监辞职 

处罚告知书披露当日，ST花王董事长兼财务总监肖姣君也提出辞职。ST花王称，肖姣君辞职是考虑未来战略事项需要以及其身体状况等原因。

今年以来，ST花王多位高管辞职。

今年8月3日，ST花王董秘兼副总经理肖杰俊提出辞职，之后他仍任公司董事，并临时兼任公司证代，而董秘职责则由肖姣君暂代。今年3月12日，独立董事蔡建、李慧也辞职。

肖姣君是肖国强之女，肖杰俊则是肖国强堂弟。

截至9月28日，花王集团共有15.97亿元债务存在逾期情况，其中4.56亿元为股票质押借款，11.41亿元为涉及诉讼债务。目前，花王集团已经被列为失信被执行人。

截至目前，花王集团持有ST花王39.81%的股份，对应的市值只有4.20亿元，可以说远不足以覆盖自身债务。

花王集团对ST花王的控制权可以说很不稳当，而在多起债务诉讼中，肖国强、肖姣君被判决对花王集团的相关债务承担连带清偿责任，此前肖姣君就曾被列为被执行人。

肖姣君此时辞职恐怕也是不得已的选择，只是ST花王未来何去何从？