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违规减持严厉打击(9月16日)

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沙漠雄鹰沙漠雄鹰 2023-09-16 09:04:55 11017
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周未两件资本市场大事让股民拍手称快,似乎找到了本轮A股重挫行情的“背锅侠”。一是我乐家居公告称,公司于2023年9月15日获悉前述股东已收到证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》,我乐家居股东于范易及其一致行动人未在减持比例到达5%时依法停止交易,违法所得1653万元。证监会江苏监管局决定依法没收于范易及其一致行动人前述违法所得,并从严处以3295万元罚款,约为违法所得的2倍。二是东方时尚公告称,徐雄先生因涉嫌操纵证券市场罪,经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。公司已针对相关事项做了妥善安排,目前公司生产经营不受影响,各项工作有序开展。公司董事会及管理层将加强经营管理,确保公司经营活动的正常进行。

  “杀鸡给猴看。”已有百余家公司终止减持计划。但是,“最严减持新规”下,仍有上市公司心存侥幸违规减持。9月6日晚间,东方时尚发布公告称,公司股东因违规减持于当日收到了北京证监局下发的责令改正措施决定函。无独有偶,9月7日,我乐家居股东也因“顶风作案”减持而被证监会立案。

  8月27日,证监会发布了减持新规,明确要求上市公司存在破发、破净情形,或存在最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的情况下,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。然而,新规发布后的第二天,东方时尚的控股股东就通过大宗交易方式减持了公司340万股,因违反相关规定,对此,9月6日,除北京证监局对其采取了责令改正的监管措施外,上交所也对其作出了“予以监管警示”的决定。上交所监管函中指出,2023 年8月25日公司收盘价格为 6.96 元/股,经测算存在股价破发情形,不符合减持新规要求。对此,东方时尚回复称,减持原因系“对相关要求理解不准确”,并承诺“尽快购回已减持的340万股”。除东方时尚外,“妖股”我乐家居在股价“八连板”后,公司持股5%以上股东却在未公告情况下悄然减持至几近清仓。对此,9月7日,我乐家居发布公告称,公司股东于范易及其一致行动人等因涉嫌超比例减持,证监会决定对前述相关股东立案。

值得强调的是,尽管存在企业“顶风作案”违规减持的情况,然而更多企业正在积极响应新政策,自证监会进一步规范相关方减持行为后,近期多家上市公司与其股东发布了股东终止减持计划或承诺不减持的相关公告。数据显示,当前共有77家公司的241名股东发布了承诺不减持的相关公告;此外,还有93家企业的142名股东终止了此前的减持计划。但需指出的是,在发布股东终止减持计划的相关公司中,较多公司存在新规所指出的破发、破净、未分红或累计分红额低于三年年均净利润30%的情形。

不过,我们又见“天价分手费”,国光股份发布公告称,近日收到董事长、总裁颜亚奇的通知,其与胡利霞经友好协商,已办理解除婚姻关系手续,并就股份分割等事宜作出相关安排。根据两人签订的离婚协议,颜亚奇拟将其持有的公司2044.92万股股份,约占公司总股份的4.702%,分割至胡利霞名下。本次权益变动前,颜亚奇持有公司9.404%股权,胡利霞未持有公司股份。权益变动后,颜亚奇和胡利霞各持有公司2044.92万股股份,各约占公司总股本4.702%。绕道变相减持与否?我们拭目以待!

  沙漠雄鹰认为,减持新规的发布非常及时。此前上市公司股东的减持行为制度设定得过于宽松,不具体不明确,一方面会导致不少上市公司股东不关注企业发展,反而热衷于股价涨跌,在此过程中利用价差机会减持套利,这本身就存在内幕交易或套利的违法可能;另一方面,一些上市公司其经营状况已经非常糟糕,长期不分红,股价已经跌破净资产,在此情况下,上市公司股东却借机减持套利,而让市场上广大股民承受风险。因此,减持新规的出台有利于资本市场持续健康发展。

重点强调:本博创作目的是为了记录沙漠雄鹰对A股走势的个人思考和研判,并用于记录我自己的操作轨迹,是我个人积累股票投资知识和反省操作失误的载体。观点仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自负。

                  沙漠雄鹰(李德升)2023年9月16日 于深圳


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