华讯投资董事长周垂富：贯彻落实监管要求 深化风控合规管理

　　华讯投资上海富禧投资咨询分公司发现，近年来，随着金融改革不断深化，我国证券行业监管不断规范化,证券投资咨询行业加强自律是强化证券监管的有利补充。华讯投资董事长周垂富表示，“华讯投资高度重视落实监管要求，严格执行新《证券法》相关规定，加强合规和风险管理，为证券行业持续稳健发展助力!”

　　一、 落实监管要求，不断完善华讯管理制度

　　在华讯投资董事长周垂富的带领下，华讯投资上海富禧投资咨询分公司管理团队及时根据监管最新要求修改完善公司规章制度。今年以来，证监会出台了一系列的监管政策。

　　华讯投资上海富禧投资咨询分公司认真贯彻落实相关政策，结合自身实际修订完善内部规章制度，覆盖推广营销、售前审核、风险控制等多个领域。将自律机制要求内化为内控制度，落实到客户背景调查、交易真实性与合规性审查等业务各项环节;在公司内控评价制度方案及监测方案中，纳入合规考核等级评定情况和执行当地展业自律公约情况，并提升合规经营类指标在公司合规经营指标，达到考核监管要求，强化分支机构自律合规经营约束。

　　二、华讯投资上海富禧投资咨询分公司助力自律机制整章建制

　　作为大连市证券业协会的理事单位，华讯投资董事长周垂富表示，“华讯投资积极响应大连证监局要求，主动提高政治站位、深刻理解注册制等改革举措给资本市场带来的新机遇，站在服务大连、辽宁实体经济、推动东北振兴、服务疫后复工角度，发挥证券行业的经济引领作用，大力弘扬证券行业文化，做好服务大连实体经济和扶贫工作!”华讯投资一直以来，积极参与大连市证券业协会自律机制建设，认真反馈非法证券期货活动线索及打击非法证券期货活动经验分享。

　　三、多策并举做好培训宣传，提升华讯投资合规经营意识

　　华讯投资多渠道开展培训宣传。按照“纵向到底，横向到边”的要求，通过线上线下多种渠道，对公司从业人员开展合规管理和展业自律培训教育，受训人员达数百人。通过办公区域醒目位置粘贴宣传口号、印制员工手册、发布微信群等方式将监管管理政策和自律机制要求多角度传递给从业人员，提升公司政策敏感度和服务水平。

　　此外，华讯投资上海富禧投资咨询分公司专门开展自律机制宣传月活动，通过在网点LED屏滚动展示、摆放宣传折页、设立业务咨询台等多种方式，向社会公众宣传自律机制和展业原则理念，积极引领守法合规，阳光展业的公司氛围。

　　四、加强系统建设，提升合规自动化水平

　　在华讯投资上海富禧投资咨询分公司CRM系统建设过程中，将监管政策和展业规范相关规定有效嵌入，实现销售等信息的自动采集和核查校验，，在产品销售、投资咨询、客户回访等各个环节进行留痕管理，对相关员工的不当行为及时作出惩处并纳入其绩效考核，从本质上与非法证券活动区分开来。

　　五、开展风控合规展业检查，提升各分支监管要求落实水平

　　在华讯投资董事长周垂富的指导下，总部风控合规中心每年组织对各分公司开展业务监督检查，严格落实监管要求。检查主要针对宣传推广、销售资料留存等重点监管领域以及前期外部检查发现问题，评估展业原则执行情况，提出改进要求，确保整改率达到100%。

　　六、建设人才队伍，提升风控合规专业化水平

　　华讯投资完善风控合规组织领导体系,明确第一责任人和处理机制,合理划分总部与分支机构的职责,发挥好总部“战略引领、风险管控、综合服务”等统筹规划与监督管理的职能，目前已有一支金融功底扎实、法律素质过硬、思想觉悟较高的风控合规队伍。

　　华讯投资董事长周垂富表示，“当前资本市场仍处于发展的机遇期、改革的窗口期，机遇总体要大于挑战，华讯投资上海富禧投资咨询分公司回顾总结过去一年取得的成绩，分析存在的不足和形势，落实依法从严监管要求，按照‘强监管、防风险、抓重点、促发展’的总体思路进行工作部署，加强企业风险防控力度，做到依法、合规、稳健经营!”