中秋前最后一个交易日，25张罚单落地，涉7家券商！国盛、湘财被暂停新开户3个月

9月24日，中秋节前最后一个交易日，一批罚单密集落地，数量至少25张。证监会及北京、山西、吉林等12个地方证监局均开出了罚单，处罚对象以券商为主，涉及国盛证券、湘财证券、金元证券、浙商证券、方正证券、国融证券、华源证券共7家。

除此之外，期货公司（华创期货、国联期货、先锋期货）、投顾公司（财咨道）、私募基金、个人投资者会计事务所、上市公司董监高也有相关人员或主体领到罚单。

▲图据视觉中国

其中，国盛证券（002670.SZ）、湘财股份（600095.SH）子公司湘财证券先后披露证监会下发的《行政处罚事先告知书》，两家券商均拟被给予警告并处29万元罚款，同时被责令暂停新开证券账户3个月。

今年7月，湘财证券、国盛证券因涉嫌违反账户实名制相关规定被证监会立案调查，时隔不足两个月，处罚迎来实质性进展。

两家券商被查明的违法事实中，均包含经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定。

相关责任人也被追究责任，国盛证券6名时任责任人拟被处以8万元至20万元不等的罚款；其中，时任信息技术总部总经理兼首席信息官陆修然除罚款外，还被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。湘财证券5名时任责任人拟被处以18万元至20万元罚款。

国盛证券及相关责任人合计被罚110万元，湘财证券及相关责任人合计被罚125万元。

对于处罚影响，国盛证券公告称，本次处罚未触及重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形，目前公司经营情况正常。湘财股份表示，本次事项不会触发股票其他风险警示、重大违法强制退市情形，湘财证券存量客户的交易、资金存取、账户权限等各项正常业务办理均不受影响，该事项源于历史个别业务存在的问题。

编辑 陶玥阳 汪垠涛 综合自财联社、公司公告等

审核 冯玲玲