浩欧博正式调查,索赔持续征集

成立于2009年6月，2021年1月在上交所科创板上市，属于体外诊断行业，是集科、工、贸于一体的高科技企业，专业从事体外诊断试剂的研发、生产和销售，旗下拥有数十项专利，曾获得“苏州市过敏原诊断工程技术研究中心”、“江苏省免疫诊断工程技术研究中心”、苏州市“创新先锋企业”、“瞪羚企业”等荣誉称号。

 2022.11.28晚间，公告称，公司及实控人JOHN LI、陈涛都已收到证监会《立案告知书》，这意味着证监会已锁定此公司及相关责任人的违规线索，接下来待案涉违规事实全部查清，再走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式的处罚决定。

  根据《上交所科创板股票上市规则》，如果公司受到证监会行政处罚，且违法行为触及重大违法强制退市情形的，公司股票可能存在终止上市风险。

  曾代理众多股票成功索赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民表示，除了紫晶存储、泽达易盛之外，今年的科创板因为违规被查处的第三家上市公司就是“”。28日晚间，公司在证监会立案调查的公告中称，公司自查发现，证监会立案的相关内容主要涉及实控人陈涛非经营性资金占用事项。而根据浩欧博今年2月发布的的公告及上交所问询函可知，所谓“资金占用事项”是指浩欧博及其子公司根据实控人JOHN LI的口头指令，于2021.7.23向关联方“苏州外润”提供1700万元资金拆借款项，用于陈涛“急用”，即通过“苏州外润”垫付代缴股转税款。根据相关公告，该笔“关联方违规资金占用”虽然未披露，但陈涛已于2021年7月底通过“苏州外润”向浩欧博偿还了全部借款。在被证监会立案调查之后的5个交易日(2022.11.29至2022.12.5)，浩欧博的股价一直走低，收盘价均价为34.23元/股，对比调查日之前连续5个交易日的收盘价均价37.048元/股，目前市值已经跌去7.6%，当然这是由于证监会的调查向市场传递了负面预期，接下来如果投资者对目前公司估值不认同，股价继续走低的可能性仍然较大。参照其他股票的索赔经验看，宋联民认为，浩欧博在证监会调查之后股价跌幅明显，符合揭露日之后股价的正常走势，也符合一只可索赔股票的股价指征。

  目前证监会的调查结论尚未出炉，浩欧博是否仅均在“关联方资金占用”这一种违规情形，尚不明确，而上市公司因信披违规问题，连同实控人、董事长一起被证监会立案调查的情况也不常见；谨从索赔角度看，浩欧博的违规看点主要有：

 （一）上市波折不断

  浩欧博曾于2019.4.19申请科创板上市，此后上交所共进行四轮问询；但在2019年12月，浩欧博宣称了撤回上市申请文件的消息，上交所遂决定终止其在在科创板上市的审核。2020年5月11日，浩欧博再次申请科创板上市并再次获得上交所受理。浩欧博前后两次申请上市，“保荐机构”均为旗下的“华泰联合证券”。

  在第一次上市申请中，浩欧博在招股书和问询函的回复过程中，多次出现数据修改。公司称，因为复核过程中发现首次申报时统计的销售仪器数量存在疏漏，没有剔除与子公司的关联销售，出现重复统计，并且在后续的问询函回复中又出现数据错误。浩欧博对此则表示，在复制数据时带了求和公式，数据存在错误，并据此进行修订。除外，浩欧博披露的材料还存在“遗漏部分第三方回款”、“穿透核算终端医疗机构的计算底稿存在少许误差”、“部分仪器的采购单价计算错误”等方面错误——浩欧博上市时频繁的数据变更及其回复实在“不够专业”，上市相关数据是否还存在其他“严重误差”有待证监会的此番调查结论。

 （二）家族企业，内控混乱

  浩欧博是家族企业，实控人分别是WEIJUN LI、JOHN LI，陈涛。WEIJUN LI是后二者的母亲，陈涛是JOHN LI的哥哥，三人持有公司股份达55.68%。上述借款事项便是陈涛与John Li表达了自己的资金需求并表示预计将在短时间内归还，在获得John Li同意和口头指令后，由公司完成内部审批流程后，上市公司及其子公司就直接向苏州外润合计支付借款1700万元。虽然建立了相应的资金管理和关联交易内部控制制度，但执行时出现了极大的偏差，内控之混乱可见一斑，堂堂上市公司竟然变成了实控人的提款机！

（三）业绩市值均下跌，核心技术人员不断出走

  宋联民律师指出，浩欧博上市自2021年1月13日上市以来，未满两年，公司市值一路下跌，从最高64亿元一路跌至如今的23亿元，跌幅达64%。业绩方面，根据公司2021年年报数据，期内公司实现营收3.18亿元，同比增长43.2%；实现净利润8619万元，同比增长52.24%；期末总资产为8.64亿元，同比增长191.46%。而今年三季报数据则显示公司增收不增利，前三季度公司营业总收入为2.55亿元，同比增长7.94%，归母净利润4447万元，同比减少40.51%。

此外，虽然该公司技术储备丰富，且高度重视人才引进和培养，2019年末、2020年末、2021年末公司研发技术人员数量分别为61人、62 人、81人，研发技术人员数量逐年提升，但核心技术人员却有所减少，2020年末公司核心技术人员为5人，到2021年末减少为4人，至今年5月又降至3人。

  江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：、、、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、、中安消、上海普天、新纶科技（）、、奥瑞德、、、、雅百特、、延安必康、金正大、、等系列股民索赔案件。