北交所IPO问询月报：42份问询及相关回复文件，涉及37家企

根据2023年10月1日-10月31日，北交所拟IPO企业审核状态、问询回复及交易所关注点等方面进行了统计汇总得出以下总结，仅供参考。

一、北交所方面

10月1日-10月31日，北交所申报企业共更新42份问询及相关回复文件，涉及37家企业，其中新增问询回复16份，新增问询未回复26份。

数据来源：北交所

在10月更新问询回复的16家企业中，第一轮问询回复3家，第二轮问询回复9家，第三轮问询回复3家，第四轮问询回复1家。

数据来源：北交所

在10月更新问询回复的16家企业中，问询行业位列第一的为软件和信息技术服务业、电气机械和器材制造业，各有2家；位列第二的行业各有1家，分别为燃气生产和供应业、开采辅助活动、金属制品业、计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料和化学制品制造业、公共设施管理业、非金属矿物制品业、纺织业。

数据来源：北交所

在10月更新问询回复的16家企业中，第一轮问询问题数量最多的企业为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司，数量为17个；第二轮问询问题数量最多的企业为郑州畅想高科股份有限公司和湖北天瑞电子股份有限公司，数量为7个；第三轮问询问题数量最多的企业分别为南京化学试剂股份有限公司、上海南麟电子股份有限公司，数量为3个；第四轮问询问题数量最多的企业为浙江海昇药业股份有限公司，数量为2个。

数据来源：北交所

根据对10月新增问询未回复的26家企业分析统计，第一轮问询问题数量最多的企业为上海延安医药洋浦股份有限公司，数量为14个；第二轮问询问题数量最多的企业为江西凯安新材料集团股份有限公司，数量为10个；第三轮问询问题数量最多的企业为福建森达电气股份有限公司，数量为4个；第四轮问询企业仅一家为南京化学试剂股份有限公司，数量为1个。

数据来源：北交所

根据对10月问询回复的16家北交所IPO企业分析统计，北交所对IPO企业几大关注点进行了询问，其中财务相关问题最多，共计17题，财务真实性及合理性、财务内控、信息披露、合法合规、毛利率问题为北交所高频问询内容，具体如下：

数据来源：北交所

二、总结

截至11月6日，北交所共计477家申报企业。其中已受理5家，已问询58家，上市委会议通过4家，暂缓2家，提交注册5家，注册结果240家，中止36家，终止127家。

整个10月，A股仅有4家公司安排首发上会，其中北交所有2家企业上会。10月是今年以来IPO市场热度最低的月份，而年内IPO企业上会数最高峰在3月，达56家。从IPO注册来看，10月有11家IPO企业获得注册批文，其中有5家来自北交所。下半年受理的32家IPO企业中，来自北交所的有21家，占约三分之二。10月获受理的有2家企业均来自北交所。

10月8日，北交所发布实施修订后的《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》，有转板意愿的上市公司，可审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作。

转板制度是完善多层次资本市场体系的重要安排，有利于更好发挥各板块市场功能，为优质企业提供多元的发展路径和上市地选择，企业既可以在规模偏小时借助北交所市场发展，也可以在规模做大后转板到创业板或科创板进一步发展。

微象投顾作为资深的财关机构，通过梳理、分析北交所不同企业审核的关注点，能够为IPO企业提供更为优质的服务，为企业保驾护航