太悲催|“老董秘”降为证代 还得为“新董秘”背锅

  近日，广东局和深交所分别给予了高乐股份董事长、总经理还有时任董事会秘书马少滨先生警示函和通报批评的处分，原因则是公司在最近开的会议中错误百出。

  经调查，2025年12月1日，公司开了一个董事会《第八届董事会第十三次会议》，会议审议了14个议案，审议的主要内容为终止前次非公开发行股票事项、启动新一轮向特定对象发行股票事项以及聘任董秘和证代等。

  14个议案中，第14个议案就是聘任董秘和证代。大家可以看到，这个新证代，就是文章开头那个被处分和警示的时任董秘。

  马少滨：男，1982年出生，本科学历，管理学学士学位，财务管理专业毕业，经济师，会计师，2007年进入公司董事会秘书办公室工作，协助公司做好IPO项目筹备和上市工作，公司上市后一直负责公司证券事务工作，曾任公司第五六届监事会职工代表监事，2020年1月被聘任为公司董秘至2025年12月。

  新董秘则来自机构，李佩先生，男，1986年出生，中国政法大学法学硕士学历。曾就职于北京国枫律师事务所、国信证券和中信证券等机构，从事资本市场相关工作，具有较为丰富的资本市场工作经验。

  高乐股份2010年上市的，马少滨属于公司IPO时就在，后面当了5年董秘，去年12月，也就是文章中提到的那次董事会中，被从机构来的李佩先生取代了董秘岗位，自己降为证代。

  人事变更的背后，公司也在筹划着实控人变更。

  也正是这次董事会的召开，出现了很多问题，导致其被通报批评。

  经查：

  1、公司在未经全体董事同意且距会议不足2日的情况下，召开第八届董事会独立董事专门会议2025年第二次会议和第八届董事会第十三次会议，不符合公司章程有关规定。

  2、公司在董事会提名委员会召集人未召集主持会议，也未委托其他委员主持会议的情况下，召开第八届董事会提名委员会2025年第三次会议，并通过有关聘任公司董事会秘书的方案，不符合公司《董事会提名委员会工作细则》有关规定。

  3、公司第八届董事会第十三次会议在审议与公司2025年度向特定对象发行A股股票有关的议案、终止前次非公开发行股票事项的议案、股东回报规划议案等议案时，出席会议的无关联关系董事人数不足3人，但仍通过了相关议案，且披露终止前次非公开发行股票事项的议案“无需提交公司股东会审议”，不符合公司《董事会议事规则》相关规定。

  4、公司在新任董事会秘书尚未正式聘任时，安排非董事会秘书筹备有关提名委员会会议、独立董事专门会议、董事会会议，不符合公司《董事会议事规则》《董事会秘书工作制度》相关规定。

  5、公司相关独立董事在董事会会议召开前发表独立意见，提出停止一切与本次定增相关的董事会审议程序等要求，但公司未予披露，不符合公司《独立董事工作制度》相关规定。

  我们可以看到，这5个错误中，核心原因是缺席的那个独立董事田守云，其也是公司提名委员会召集人，从第5个违规可以看到，应该是事先沟通过，未果。

  这个前董秘也是倒霉，从董秘位置上了下来，还领了个通报批评，从第4个违规看，这次会议的筹备好像是还没被正式聘任的新董秘筹备的，老董秘有话也说不上嘴啊，降职还要背锅，到哪里说理去?

  这个事情的后续就是，公司后面又开了一次董事会《第八届董事会第十四次会议》，重新审议了相关议案。