国盛证券：因员工不具备上岗资质等被出具警示函 去年收多张罚单
面包财经 
2025年1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
《决定》显示，“经查，你营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形”。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2024年收多张罚单
面包财经根据监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。
2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
《决定》显示，“经查,你分公司存以下问题：未按要求进行客户回访；未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回访录音；未严格落实经纪人管理的相关要求,存在执业经纪人的培训未满时限要求,分公司未对培训效果进行测试记录的情况。”
2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《关于对国盛证券有限责任公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施的决定》。
《决定》显示，“经查，你公司存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。”
2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券营业部收到山东证监局《关于对国盛证券有限责任公司烟台长江路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
《决定》显示，“经查，你营业部存在以下问题：个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险；未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统。”
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