中海基金：上半年因违规被限制网下打新6个月，在管规模承压

  编者按：《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出：加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。

  面包财经梳理公开资料发现，2025年上半年，监管部门对公募基金公司的罚单数量整体较少，行业合规表现持续向好。但是，也有一些公募基金公司因违规受到监管处罚，本文案例为中海基金。

  公开资料显示，2025年4月，中国证券业协会官网发布自律措施决定书，中海基金因在网下打新时未审慎报价、定价依据不充分等问题，被采取列入网下投资者限制名单六个月并要求参加合规教育的自律措施。

  根据国联民生证券股份有限公司财报披露，中海基金2024年实现营业收入12,468.56万元，净利润365.14万元，实现扭亏为盈。中海基金过去几年公募基金管理规模整体处于波动下行态势。

  因打新违规被限制网下打新6个月

  2025年4月，中国证券业协会网站披露《关于对中海基金管理有限公司采取列入网下投资者限制名单并要求参加合规教育的自律措施决定书》。

  决定书显示，中海基金在2024年12月开展的新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中,存在以下情形：一是未审慎报价；二是定价依据不充分；三是未严格履行报价评估和决策程序确定最终每股报价区间和具体报价；四是新股网下询价业务首发证券研究机制、研究报告撰写和审批机制不完善；五是新股网下询价业务风险管理制度不完善；六是新股网下询价业务风险控制执行不到位。

  上述情况不符合原《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(以下简称《管理规则》)第十八条、第二十五条、第二十六条以及第四十一条第(七)项、第(十五)项等有关规定要求。根据原《管理规则》 第五十四条、第五十五条、第五十八条等有关规定,按照从旧兼从轻处理原则,中国证券业协会决定对中海基金采取列入网下投资者限制名单六个月并要求参加合规教育的自律措施。

  公开资料显示，中海基金董事长、总经理、督察长分别是高建辉、曾杰、黄乐军。

  2024年扭亏为盈，在管规模波动下行

  中海基金官网显示，中海基金管理有限公司成立于2004年3月18日，前身为国联基金管理有限公司。2006年7月，中国海洋石油总公司旗下中海信托股份有限公司入主成为中海基金第一大股东，公司相应更名为“中海基金管理有限公司”。公司现注册资本为1.47亿元人民币，各方股东持股比例为：中海信托股份有限公司41.591%、国联证券股份有限公司33.409%、法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司25.000%。

  根据国联民生证券股份有限公司财报披露，中海基金2024年实现营业收入12,468.56万元，利润总额392.08万元，净利润365.14万元。相比2023年净利润-6,698.33万元，中海基金在2024年实现扭亏为盈。

  整体来看，中海基金过去几年的营收呈下行趋势，净利润波动较大。

  Wind数据显示，截至2025年一季度末，中海基金的基金管理规模（剔除ETF联接基金市值）超120亿元。过去几年，公司的在管规模整体处于波动下行态势。

  （文章序列号：1945361857753780224/CJT）

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