创投大佬靳海涛涉顺网科技内幕交易案 前同事与其24秒通话后买入被罚

与内幕信息知情人顺网科技(300113,股吧)独董靳海涛通话仅24秒，周永平遂利用其妻子账户买入顺网科技股票

日前，河北证监局公布的行政处罚决定书将一起内幕交易案公之于众，周永平内幕交易顺网科技违法被实施“没一罚三”处罚，证监局责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得13.25万元，并处39.76万元罚款。

内幕信息形成过程

经查明，2016年4月19日，顺网科技董事会开始研究2015年利润分配方案。2016年4月20日下午，顺网科技召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于2015年度利润分配预案的议案》，拟每10股派发现金股利人民币2.5元（含税），同时拟以资本公积向全体股东每10股转增13股。独立董事靳海涛本人现场参加了此次董事会，并知悉公司2015年度的利润分配预案。

2016年4月22日，顺网科技发布2015年度利润分配预案公告，公告预案与2016年4月20日召开的第三届董事会第三次会议决议一致。

河北证监局指出，顺网科技2015年度利润分配预案信息是《证券法》第七十五条第二款第二项“公司分配股利或者增资计划”规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2016年4月19日至2016年4月21日。靳海涛为内幕信息知情人，其知悉内幕信息的时间不晚于2016年4月20日。

周永平内幕交易细节

基于公开信息穿透核查显示，周永平与靳海涛曾同在深赛格工作。周永平曾任深赛格全资子公司深圳市赛格实业投资有限公司总经理(2017年11月不再担任)，靳海涛于1993年－2000年担任深圳赛格集团公司董事、常务副总经理兼党委副书记，上市公司深圳赛格股份有限公司副董事长兼总经理。

2016年4月21日上午9点46分17秒，周永平使用手机与靳海涛打电话，时长24秒，当日上午9点50分，周永平妻子“冉某霞”的账户开始委托买入顺网科技股票，且是“冉某霞”账户首次买入顺网科技股票。

证监局指出，此次买入时点与内幕信息敏感期和异常通话时点高度吻合，内幕交易特征明显。相关交易行为明显异常，且周永平未能提供证据或合理说明排除其存在利用内幕信息从事该交易活动。

敏感期间，“冉某霞”账户买入2.5万股，成交金额205.92万元，系周永平用自己手机下单。2016年5月3日卖出5000股，卖出金额48.92万元。经深圳交所计算，违法所得金额为13.25万元。

据证监局查实，周永平与冉某霞为夫妻关系，周永平为“冉某霞”账户的实际控制人。

上述违法事实，有询问笔录、顺网科技董事会会议记录签字页、电子邮件、通讯记录、证券交易记录等证据证明，足以认定。周永平的行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

内幕交易被没一罚三

周永平在陈述、申辩中提出：其一，购买“顺网科技”股票的原因是基于自己分析和朋友分享的研究成果，且“顺网科技”是众人皆知的高成长绩优股，市场上流传着并购传闻；其二，在与靳海涛打完电话即买入“顺网科技”股票纯属巧合；其三，购买“顺网科技”股票实质亏损，请求给予减轻处罚。

但河北证监局认为，周永平未提供合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动，周永平买卖“顺网科技”股票是否亏损不属于应当依法从轻或者减轻处罚的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，河北证监局决定：责令周永平依法处理非法持有的证券，没收违法所得13.25万元，并处39.76万元罚款。

根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：（一）证券交易成交额在五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他严重情节的。

周永平在内幕信息敏感期从事证券交易额为2,059,231元，应属于刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”。根据我国刑法及相关司法解释规定，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金。

公开信息显示，顺网科技独立董事靳海涛现年64岁，毕业于华南理工大学，工学硕士学位，2004年-2015年任深圳市创新投资集团有限公司董事长，现任前海方舟资产管理有限公司董事长，其曾任勤上光电副董事长，并于2015年1月24日至2018年8月26日任深创投控股上市公司中新赛克董事长。靳海涛于2007年12月22日在长沙参加第14期独立董事培训，2011年11月25日在深交所参加第255期独立董事培训，他曾担任珠江实业、日照港、特尔佳、智美体育(01661.hk)、中国新华电视(08356.hk)等多家上市公司独立董事。

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