未按要求报备反洗钱材料，3家银行被证监会采取监管措施
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7月24日，据证监会浙江监管局公布的监管措施信息，该局决定分别对杭州银行、温州银行、温州瓯海农商行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据公布的信息，杭州银行、温州银行、温州瓯海农商行存在多个问题，其中包括“未按要求报备反洗钱工作相关材料”，因此违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号，证监会令第202号，以下简称《办法》）第二条、第十条、第十二条的规定。
近年来，人民银行、银保监会、证监会均加强了对反洗钱的行政监管。2022年8月，证监会对2010年就开始施行的《办法》进行修正。
《办法》第十条规定，证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息，而这也是证券市场主体最常见的反洗钱相关违规行为。证券会上海监管局、证券会山东监管局都曾针对该问题，向市场采取过行政监管措施。
《办法》第十二条则显示，证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
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