广东博众智能被责令改正，涉合规管理和风控机制缺陷
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蓝鲸新闻2月25日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指广东博众智能科技投资有限公司。
决定书显示，2026年1月20日至1月28日期间，广东博众智能科技投资有限公司个别员工在未履行内部合规审查流程的情况下，使用公司其他员工名下互联网账号，播放包含违规内容的证券投资咨询相关视频。过程中，公司未对相关违规行为进行有效监测和制止。
上述情况反映出公司合规管理和风险控制机制存在缺陷，对员工执业行为的管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。
对此，广东证监局决定对广东博众智能科技投资有限公司采取责令改正的监管措施。
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