和讯信息科技有限公司及相关负责人被出具警示函，涉合规管理和风险控制机制不健全等
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蓝鲸新闻5月26日讯，近日，北京证监局发布公告，对和讯信息科技有限公司及其总经理陈弋阳、合规负责人罗佳、合规部负责人肖茜元采取出具警示函的行政监管措施。
经查，和讯信息科技有限公司存在合规管理和风险控制机制不健全、从业人员管理不到位、投资者适当性管理不到位、与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务推广行为、存在不实误导性营销宣传、未向投资者揭示软件终端风险等问题。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。陈弋阳、罗佳、肖茜元对公司上述问题负有管理责任。
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