上海汐泰基金经理为讨好客户 泄露未公开信息被行政处罚
财经号APP
IPO参考 
作者：涟漪
12月24日，中国证监会广东证监局发布了对百亿上海汐泰投资管理有限公司（下称“上海汐泰”）基金经理钟成的行政处罚书，因其存在泄露未公开信息、明示他人交易行为。
（来源：广西证监局官网）
处罚书显示，2018年12月7日至2019年8月6日，钟成为了维护和客户蒋某新的关系，利用上海汐泰旗下小棉袄私募证券投资基金（下称“小棉袄基金”）基金经理的身份，将该基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易。
与此同时，蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易，该账户同期或晚于小棉袄基金账户趋同交易45只股票，金额达到4.66亿元，实现盈利719.08万元。
监管部门表示，上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。
监管部门责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。
上海汐泰在接受《中国证券报》的采访时表示，该公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理，杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定，积极配合改正，并已缴纳相关款项。
（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）
财经号声明： 本文由入驻中金在线财经号平台的作者撰写，观点仅代表作者本人，不代表中金在线立场。仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给自媒体作者，避免造成金钱损失，风险自负。如有文章和图片作品版权及其他问题，请联系本站。
0条评论 网友评论文明上网，理性发言
查看更多评论
