浦发银行北京分行合规水平亟待提升：涉多项违规被罚150万

2024年2月18日，国家金融监督管理总局北京监管局公开披露了对上海浦东发展银行北京分行的行政处罚。

行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行北京分行因金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职以及现金管理活动严重不审慎被处以150万元罚款。

与此同时，时任分行副行长洪伟、时任作业中心总经理张颖宏、时任作业中心副总经理周燕、时任ATM管理团队经理杨毅以及时任现金管理团队经理张勇分别被处以警告并罚款5万元、5万元、20万元、20万元、20万元。

此外，该行4位时任作业中心业务处理岗的相关负责人也被国家金融监督管理总局北京监管局处以警告并合计罚款40万元。

2024年以来累计被罚没超600万元

据面包财经不完全统计，2024年以来，浦发银行累计收到6张罚单，累计被罚没金额为超过600万元，其中有4张罚单的被罚没金额高于50万元。

历史数据显示，1月3日，上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行因贷后管理不到位，贷款资金被挪用等多项事由被国家金融监督管理总局无锡监管分局罚款200万元。

1月5日，上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行因投前调查及投后管理不尽职，理财资金违规流入限制性领域等被国家金融监督管理总局新疆监管局罚款125万元。

此外，1月2日，上海浦东发展银行股份有限公司威海分行曾因对国内信用证业务、银行承兑汇票业务贸易背景真实性审查不严被国家金融监督管理总局威海监管分局罚款70万元。

董事长任职资格获核准

2月8日，浦发银行发布了关于董事长任职资格获核准的公告。

公告显示，浦发银行近日收到《国家金融监督管理总局关于浦发银行张为忠任职资格的批复》（金复〔2024〕65 号），国 家金融监督管理总局已于2024年2月7日核准张为忠先生公司董事、董事长的任职资格。

根据资料显示，张为忠出生于1967年，曾任中国建设银行大连市分行开发区分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会书记。

浦发银行新董事长资格获批之后，该行是否能够加强内控管理、提升合规水平？

（文章序列号：1759821468830666752）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。
知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。