国泰君安内控亟待提升：营业部总经理利用内幕信息违规牟利被处罚

近日，广西证监局公开披露了对原国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。

行政处罚决定书显示，“周靖杰存在以下违法事实：一、周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易：2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部（以下简称国泰君安证券梅湾路营业部）总经理。任职期间，周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

二、周靖杰借他人名义买卖股票：李某影是周靖杰的妻子。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元”。

根据以上违法事实，广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款；对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

国泰君安：近一年来已收多张罚单

根据监管部门通报统计，2023年以来，国泰君安多次被监管部门处罚。

2024年1月24日，国泰君安收到安徽证监局下发的《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。

根据《决定》，“国泰君安、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题”。

2024年1月8日，国泰君安收到中国证监会下发的《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（2024）》。

根据《决定》，“国泰君安作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息”。

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