证监会史上最大罚单砸给了他!“最牛民间操盘手”是怎样炼成的?

14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻发布会，对近期查处的三宗案件进行介绍。三宗案件中，有两宗是正在处罚程序当中的市场操纵案件。其中，“北八道集团涉嫌操纵市场案”拟被开出合计约56.7亿元的史上最大罚单;“高某涉嫌操纵精华制药案”获利近9亿元，创出了操纵单只股票获利的历史之最。

“最牛民间操盘手”是怎样炼成的?

北八道集团及其实际控制人组建、控制了一个分工明确的操盘团队，通过配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，于2017年2月至5月间大举操纵张家港行、江阴银行、和胜股份等次新股的价格，累计获利9.45亿元。

号称“民间高手”的高某以一己之力，控制包括伞形信托、个人户在内共计16个账户的账户组，于2015年1月到7月间操纵精华制药，涉案金额逾20亿元，获利接近9亿元。不操纵股票的时候，高某是某知名高校的老师，开设课程教授证券投资知识。

以张家港行为例，刚刚上市不久时张家港行的流通盘是1.8亿股，总股本18.1亿股，流通股市值只有4.9亿元。北八道通过前期疯狂突击买入，吸引大量跟风盘后转手大举抛售的方式获利，导致张家港行当时的股价出现剧烈波动。

北八道扫货阶段，张家港行价格在30个交易日内翻番，北八道在其中26个交易日的买委托量、22个交易日的卖委托量都占据市场排名第一位。北八道出货阶段，张家港行连日跌停，跟风买入，尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

该案的办案人员介绍了这样一个细节：调查组稽查人员到北八道操盘团队所在的一栋别墅进行调查，进去的时候已是人去楼空，只剩下一排排桌椅和没来得及撤走的电脑。然而最繁忙的时候，这栋别墅里有100多台电脑，10多个操盘手在同时进行操作。

证监会调查显示，北八道一方面利用公司组织便利，大量使用公司员工、关联人员账户分散资金进行市场操纵，人员分工明确、团伙作案特征明显;另一方面，大量使用配资公司服务，实现高比例杠杆操作。

“配资中介提供的账户资金规模在几十万到几千万不等，这些资金中介碰到北八道集团这样财大气粗的客户之后，提供的服务就更加精准到位。只要北八道集团打一个电话，配资中介分分钟就可以把账户和资金交予使用。”

办案人员说，该案涉及的300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由配资中介交给北八道使用的。开户人把出借账户当做一种理财方式，获取部分利息，但对账户使用情况并不清楚。虽然账户资金来源于五湖四海，但最后操纵市场赚取的违法所得都落入了北八道安排的员工和关联人员账户当中。

法网恢恢疏而不漏

证监会稽查执法部门有关负责人表示，高某操纵精华制药案反映了民间委托代理投资积聚大量市场资金，滥用杠杆交易放大市场风险的问题。所谓的民间炒股高手，利用名人效应，聚集资金利用结构化资管产品实施操纵，形成赚钱效应，不断吸引更多委托理财资金加入，危害了市场的平稳运行。

这位负责人说，本案查处充分体现了证监会坚决化解金融风险，有效维护金融安全的信心和决心，证监会将坚决严厉查处此类案件。

他也提醒广大投资者，应当提高警惕、增强自我防范意识，抵制赚快钱、一夜暴富的诱惑。“操纵市场营造虚假的市场供求，人为制造价格、交易量，误导投资者决策，影响市场正常功能发挥，破坏市场公平交易秩序，严重损害中小投资者利益。证监会始终对此类违法违规行为保持执法高压，一经查实将严肃惩处。”这位负责人说。