因五项违规，同花顺基金销售再遭监管处罚
微析财经 
近日，浙江证监局再次处罚同花顺基金销售有限公司。因存在从业人员与经营场所混同、未将保有规模纳入考核、产品风险评估缺失等五项违规，这家头部第三方基金销售机构被责令改正并记入诚信档案。
这并非同花顺系首次触碰监管红线，近年来其关联公司屡次因合规问题被罚，暴露出公司在高速扩张背后潜藏的合规管理短板。
此次浙江证监局点名的五项违规，直指基金销售业务的核心环节。从人员场所与股东混同，到未建立私募利益冲突评估机制，再到部分客服、运营人员无证上岗，问题覆盖了内控管理、适当性义务、人员资质等多个维度。其中，“未将基金销售保有规模纳入考核”这一条，恰好与当前监管层力推的“重保有、轻销售”导向相悖。
梳理过往记录不难发现，同花顺系的合规问题早已不是新鲜事。2023年，同花顺基金曾因宣传预期收益被出具警示函；2024年，同花顺云软件因夸大宣传、无证投顾等问题，总经理被监管谈话；更早之前，同花顺网络科技也因APP异常未报告被点名。从宣传口径到内控机制，从投顾资质到系统管理，同花顺系似乎陷入了“屡罚屡犯”的怪圈。
随着《公开募集证券投资基金销售行为规范》等新规的酝酿出台，监管层对基金销售机构的合规要求正日益严苛。对于同花顺而言，作为拥有庞大C端流量的平台型机构，其合规风控能力不仅关乎自身发展，更影响着千万投资者的权益。
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