创元期货内控存缺陷，被证监局责令改正

  证监会官网6月2日挂网的信息显示，创元期货淄博营业部因“存在互联网营销管理不规范、客户关系管理不清晰、员工管理及薪酬管理不到位等问题”，“内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》”。

  据此，山东证监局对创元期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  创元期货为新三板挂牌公司（股票代码:832280）。成立于1995年，是经中国证监会核准的专业期货公司，总部位于苏州市，公司实际控制人为苏州市国资委，是行业内较早挂牌新三板的期货公司。

  依托苏州当地强劲的经济基础以及雄厚的股东背景，创元期货盈利能力较为强劲。

  财报数据显示，2025年，创元期货营业收入约4.95亿元，归母净利润约9521.55万元，较上年分别增长20.69%和34.26%。

  创元期货官网信息称：公司为国内各大期货交易所会员，拥有专业的研究团队、优质的客户服务、先进的信息技术、完善的风控体系，持续为客户提供全牌照的“一站式”综合金融服务。公司秉持合规、诚信、专业、高效、创新、图强核心价值理念，……致力于成为具有国际视野和比较优势的国内一流期货衍生品综合服务商。

  由官网信息可知，创元期货高度重视合规，也在投入资源完善自身风控体系。创元期货的董事会和高管团队也具有丰富的合规管理经验。

  官网信息显示，创元期货董事长吴文胜早在20年前就曾兼任过公司合规总监。具体信息为：2005年4月至2006年1月担任创元期货办公室主任兼合规管理总监；2006年1月至2007年12月担任创元期货办公室主任兼市场总监；2007年12月至2011年4月担任创元期货副总经理；2011年4月至2022年5月担任创元期货总经理；2022年5月10日起至今担任创元期货董事长。

  山东证监局证监局此次责令改正的行政措施针对的是其下属营业部，并非直接针对总部。在当前监管趋严的背景下，一张针对下属营业部的行政监管措施并不能全盘否定公司在合规方面的整体成绩。

  但是，千里之堤毁于蚁穴。证监局在公示文件中明确指出“内部控制存在缺陷”，也应当引起充分的重视。

  作为一家历史悠久，经营业绩良好、国资控股的新三板挂牌公司，创元期货有条件成为合规典范。公司董事长早在20多年前就曾经兼任合规总监，无论是在公司治理还是合规管理方面都拥有丰富的经验。

  证监局的责令整改显示出，创元期货的合规工作仍然有待提升，尤其是对下属营业部的合规管理亟待加强。