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腾讯系互联网券商富途控股IPO:至今未获国内证券经纪相关牌照

蓝鲸财经蓝鲸财经 2018-12-31 16:30:15
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2018年结束前夕,互联网券商富途证券母公司富途控股向SEC提交IPO招股书。

招股书披露了富途控股2018年前三季度最新财务数据。截至2018年9月30日,总收入5.8亿港元(合7464.5万美元),净收入1亿港元(合1282.1万美元),非GAAP调整后净收入1.08港元(合1374.7万美元)。值得一提的是,2016年度及2017年度,富途控股净亏损分别为9847.1万港元、810.2万港元,2018前三季度实现扭亏为盈。

从具体收入情况来看,富途控股主要通过在线经纪和保证金融服务产生收入。2018年前三季度经纪佣金和手续费收入为2.95亿港元,利息收入2.58亿港元,其他收入3176.8万港元,占总收入比重分别为50.5%、44.1%、5.4%。结合2016年和2017年的数据来看,经纪佣金和手续费收入为其主要收入来源,占比分别为85.6%、59.3%。

据招股书,富途控股第一大股东为其创始人兼董事长李华,持股51.7%。此外腾讯持股38.2%,经纬中国持股6.1%,红杉资本持股4%。招股书同时提到,富途控股实控人为李华。

据招股书,自2014年起腾讯一直为富途控股主要股东。在其公布的高管信息中,提及李华2000年即加入腾讯,为腾讯第18为创始员工,是腾讯QQ早期重要研发参与者、腾讯视频创始人。此外,富途控股首席技术官及董事等多位高管也曾为腾讯员工。

富途控股招股书及官网披露显示,其持有香港证监会认可的第1/2/4/5/9类牌照(中央编号:AZT137),大部分业务通过富途国际香港在香港开展。招股书风险因素中提及,其不持有在中国提供证券经纪业务的许可。

同时富途并不认为其在中国提供的业务为证券经纪业务,但若被视为证券经纪业务,其在中国的部分或所有业务可能被被处罚或暂停。招股书称,这种情况下,将对其业务、财务状况、业绩和前景等带来重大不利影响。

另一条风险因素则显示,富途控股目前尚未从中国当局获得提供信息服务的相关许可。根据相关规定,在未获得中国证券投资咨询资格的情况下,发布与证券和证券市场相关的分析、预测、咨询或其他信息或涉违规。目前富途控股尚未获得证券投资咨询资格,富途认为由于无法保证用户是否在其平台上发布相关信息,或将受到监管制约。

公开信息显示,富途证券CEO现为邬必伟。去年6月,香港证监会公布暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员兼董事总经理邬必伟牌照六个月,吊销原因为证星公司在2014年1月至7月期间处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定。

此外,2016年7月证监会发布的风险警示中曾提及“富途网络”这类机构。证监会表示,境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益将无法得到有效保护。

招股书提及,其在线开户程序并未严格遵循香港有关当局规定的步骤。此前富途并未要求所有客户进行电子认证,这一程序自2018年11月下旬开始测试并实施。

早在2015年12月,富途证券曾被指涉嫌开户违规。新浪财经一篇报道显示,富途证券被香港媒体曝光为吸纳内地客户,在内地招揽包括复印店店主等缺乏专业资格的见证人,或涉嫌违规。富途创始人、董事长李华曾回应称,见证人均经过富途视频培训,为富途签约的职员,见证过程则由公司产品“见证宝”确保合规。

据招股书披露的数据,截至2018年11月30日,富途拥有客户群550万,注册客户超49万,支付客户超13万。

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