国联股份索赔：曾被媒体质疑存在融资性贸易终被证监会立案调查

微信公众号“公义之星”股票索赔平台讯，2023年12月29日，国联股份（603613）披露股票于 前 3 个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，。12 月 26 日，国联股份公告收到中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）下发的 《立案告知书》（编号：证监立案字 0142023023 号），公司涉嫌信披违规；同日，国联股份收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对北京国联视讯信息技术股份有限公司、刘泉、钱晓钧、田涛采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕254 号），显示公司于 2023 年 4 月 28 日、5 月 16 日两次发布前期会计差错更正公告， 将部分交易调整为按照净额法确认收入，对 2020 年年报，2021 年年报，2022 年前三季度报告相关财务数据进行更正，导致多期财务报告信息披露不准确。

上海市梁律师提示：凡自2021年3月30日（含）至2022年11月24日（含）期间买入，且在2022年11月24日闭市后当日仍持有股票的受损投资者；或凡自2021年3月30日（含）至2023年4月27日（含）期间买入，且在2023年4月27日闭市后当日仍持有股票的受损投资者；可申请挽损。特别提示：股票索赔的是历史法定损失金额，与目前是否持有股票没有任何关系。

早在2022年11月24日，知名媒体发文《国联股份的惊天谎言？客商复杂交织背后“隐现”融资性贸易网》，对国联股份提出以下3点质疑:1、国联有没有利用融资性贸易助推业绩膨胀扩张。2、为何人均创收如此巨大？公司旗下子公司只有4人，但是21年却能创收超25亿元。3、不断募集资金究竟是融资性贸易网络中的一环，还是公司确实有资金需求？次日，上交所对国联股份发出问询函，要求核实相关事实。随后，国联股份两个交易日股价跌停。同年12月2日，国联股份及独立董事和2020 年度非公开发行股票的保荐机构中金公司同时认为：媒体报道所述公司融资性贸易、人均创收异常、募集资金使用等事项均不属实；公司前期相关信息披露在所有重大方面真实、准确、完整。

   后来，2023 年 4 月 28日，国联股份披露 2022 年前三季度业绩更正公告称，公司将部分自营交易调整为净额法确认收入，调减 2022 年一季度营业收入 50.84 亿元，调减 2022 年半年度营业收入 119.32 亿元，调减2022年三季度营业收入210.42亿元，占更正后营业收入的 83.35%。2023 年 5 月 16 日，国联股份再次披露《关于对上海证券交易所2022 年年度报告信息披露问询函的回复》及《关于 2020 年至 2021 年有关财务数据更正公告》，公告显示，由于难以完整取得或拥有 除客户签收单以外的其他与相关交易商品控制权的直接依据，公司将总额法改为净额法确认营业收入，调减 2021年营业收入 97.39 亿元，；调减 2020年营业收入 23.40 亿元。

 2023年8月8日，国联公司因多期定期报告财务信息披露不准确，收到上海证券交易所纪律处分决定书 〔2023〕90 号。次日，国联股份收到上证公监函〔2023〕0169 号，原因主要系上市公司2022年业绩预告不准确，营业收入的差异幅度为 44.57%，绝对差异金额高达 323.81 亿元，影响了投资者的合理预期，且迟至 2023 年 4 月 27 日才披露业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。

   至此，国联股份是否涉及到财务造假，需要等证监会调查结果，但国联股份已涉及到多期财务报告信息披露不准确，符合本文前面提到索赔条件的受损投资人可准备材料挽损。

注：（1）索赔条件及诉讼时效最终以法院认定为准。（2）文章内容主要参考公司发布的相关公告。（3）本文观点不向投资人推荐股票，投资者请自行承担投资后果。