广发银行：多高管、近半董事长期未被任职核准，个别高管违规履

观察广发银行的董监高团队，发现一个很有意思的现象，那就是广发银行无论是董事会，还是高级管理层，都有大比例的高管层长期得不到监管部门的任职核准。

比如由14名董事组成的董事会，有6名董事（含1名独立董事）在今年6月20日经股东大会选举产生后，时间过去近5个月，迟迟没有得到监管部门的任职核准。

又如高级管理层中，也有近三分之一处于候任状态。8名高管层，有3人还未取得任职核准，处在候任状态。

不知道国家金融监管部门是否出于谨慎的考虑。

毕竟如广发银行董事会早在2020年就聘任方琦为该行副行长，但其任职资格一直未获得监管部门核准。

直到今年5月份，方琦因涉嫌严重违纪违法被查了……期间近3年时间方琦均是候任副行长状态，因未被国家金融监管总局核准，而迟迟不能正式上岗。

据广发银行官网显示，目前广发银行的高管团队中，仍然有3位的任职资格在等待国家金融监管部门的核准。

其中，李小水是在今年3月份被广发银行董事会聘为该行副行长、风险责任人，至今近8个月过去了，李小水的任职资格仍然没批复下来，属实让人奇怪；

据财联社等官方媒体报道称，今年8月底，李冰出任广发银行副行长的公示就已在公司内部挂出，至今也已过去两个多月，李冰的任职资格批复仍然没有下来；

至于候任的首席信息官李怀根，同样没有在国家金融监管总局的官网上查询到其任职核准的信息。据公开信息显示，李怀根首席信息官的聘任大致也在今年9月初左右，距今也有2个多月。

更值得注意的是，从江苏省乡村振兴局等官方机构的报道显示，李怀根可能存在未经核准实际履职这样的违规现象。

该报道显示，今年10月24日，李怀根以广发银行总行首席信息官身份出席公开的调研活动。

除了高管层长时间得不到核准之外，广发银行的董事会董事，也同样面临如此尴尬的境地。

今年6月20日，广发银行发布了一则董事会成员年度累计变更人数超过总数三分之一的公告。

公告显示，当日广发银行召开2022年股东大会，王兵、于胜全、刘晖、许越洪、张林富、王珠林等6人新当选为广发银行董事。且上述董事任职资格尚待监管机构核准。

但如今距离上述6人当选董事已过去近5个月，广发银行的官网显示上述6人仍然处于候任状态，换言之，至今一个董事都未被监管部门核准任职。

至于今年9月初及之前调整的中层部门或地方分行负责人，如零售金融部总经理旷波、人力资源部总经理毛锦、杭州分行行长史智宇、资产托管部副总经理（临时主持工作）田卫来等人，同样没有在国家金融监管总局上面查询到新近任职核准的文件。

按照2022年原银保监会颁布的《中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定：“股份制商业银行等法人机构董事和高级管理人员的任职资格申请，由法人机构向银保监会提交，由银保监会受理、审查并决定。银保监会自受理之日起30日内作出核准或不予核准的书面决定。”

原银保监会的职能由现在的国家金融监管总局承担，该管理办法目前仍然有效，因此对照相关规定，再来看广发银行董事及高管的超长期“候任”得不到监管核准，实在让人难以理解。

当然，至于像李怀根这样未经监管部门核准，而实际履职的情况，如果深究的话恐怕要面临违规处罚。

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