东吴证券被罚74.3万元：未按照规定开展客户尽职调查 未按照规定报告可疑交易
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来源：金融一线
6月4日金融一线消息，中国人民银行江苏省分行行政处罚决定信息公示表显示，东吴证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，受到警告，并被罚款74.3万元。
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号 |
当事人名称 （姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限（自公示起计算 |
备注 |
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1 |
东吴证券股份有限公司 |
苏银罚决字 〔2026〕18号 |
未按照规定开展客户尽职调查； 未按照规定报告可疑交易 |
警告，罚款74.3万元 |
中国人民银行 江苏省分行 |
2026年5月22日 |
三年 |
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